宁波富邦控股集团有限公司16年第二期超短期融资券法律意见书.docVIP

浙江素豪律师事 务所 关于 富邦集团发 行 2016 年度 第 二期超短期融 资券之法律意见书 浙江素豪律师事务所 关于宁波富邦控股集团有限公司 发行2016年度第二期超短期融资券之 法律意见书 浙豪律（2016）意字第 101-006号 浙 江 素 豪 律 师 事 务 所 二零一六年六月 1  浙江素豪律师事务所 关于富邦集团发行 2016年度第二期超短期融资券之法律意见书 浙江素豪律师事务所 关于宁波富邦控股集团有限公司 发行2016年度第二期超短期融资券之 法 律 意 见 书 致宁波富邦控股集团有限公司： 浙江素豪律师事务所（以下简称“本所”）是经浙江省司法厅批准成立的具 有中华人民共和国执业资格的律师事务所。作为声明遵守自律规则，并已在中国 银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）登记的非会员机构，本所具 备在银行间债权市场为非金融企业发行债务融资工具提供中介服务的资格。本所 接受宁波富邦控股集团有限公司（以下简称“发行人”）的委托，作为发行人本 次申请发行2016年度第二期超短期融资券项目（以下简称“本次发行”）的特聘 法律顾问，根据发行人提供的文件、材料、口头陈述与说明以及有关法律、法规 和规范性文件，对与发行人本次申请发行超短期融资券相关的法律问题进行审查 并出具本法律意见书。 本所律师是根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共 和国人民银行法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（下称 《管理办法》）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务指引》（下称《业 务指引》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》（下称《注册规 则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（下称《募集 说明书指引》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（下称 《中介服务规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 （下称《信息披露规则》）及中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会） 相关自律规则等有关法律、法规和中国人民银行的有关规定，并遵循律师行业公 认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神出具本法律意见。 本所出具法律意见书是根据法律意见书出具之日以前已经发生或已经存在 的有关事实和中国现行法律、法规和规范性文件，并且是基于本所对有关事实的 2  浙江素豪律师事务所 关于富邦集团发行 2016年度第二期超短期融资券之法律意见书 了解和对有关中国法律的理解做出的，对与出具法律意见书至关重要而无法得到 独立证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具 的证明文件。 本所仅就与本次发行有关的中国法律问题发表法律意见，而不对有关会计、 审计及信用评级等专业事项发表意见。本所在法律意见书中对有关会计报表、审 计报告和信用评级报告书中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对该等数据、 结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证，本所对于该等文件的内容并 不具备核查和做出评价的适当资格。 本所得到发行人的保证，即发行人向本所提供的原始书面资料、副本材料或 口头证言均真实、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏；发行 人向本所提供的有关副本材料或复印件与原件一致。 本所律师严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人发行 本期超短期融