江苏苏通大桥有限责任公司16年第一期超短期融资券法律意见书.docVIP

江苏天哲律师事务所 Q PLUS LAW FIRM Q 中国·南京·庐山路 188号新地中心 25楼 邮编: 210019 25 Floor,XinDi Centre,188 lushan Road, 210019 Nanjing, China 电话: +86 25 8371 6688 电邮:tianzheq.pluslaw@163.com 传真: +86 25 8371 9988 网址: Tel: +86 25 8371 6688 E-mail: tianzheq.pluslaw@163.com Fax: +86 25 8371 9988 Web-site: 江苏天哲律师事务所关于 江苏苏通大桥有限责任公司 2016年度第一期超短期融资券的 法律意见书 天哲律法意字〔2016〕007号 致：江苏苏通大桥有限责任公司 江苏天哲律师事务所（下称“本所”）接受江苏苏通大桥有限责任公司（下称 “发行人”）委托，指派杜文翰律师、朱欢娣律师（下称“本所律师”）作为发行人 的专项法律顾问。本所依据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令 [2008]第 1号， 下称“《债务融资工具管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券 业务规程（试行）》（下称“《超短期融资券业务规程》”）、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具发行注册规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 中介服务规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露指引》、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等法律、法规和规范性文件 规定，按照中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）规则指引以及律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人发行 2016年度第一期超短期 融资券（下称“本期超短期融资券”）事项，出具本法律意见书。 本所承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、 法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原 则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，本所保证本法律意见书不存在 虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。对与发行本期超短期融资券至关重要而又无法获 1  江苏苏通大桥有限责任公司2016年度第一期超短期融资券法律意见书 得独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人及其他有关单位出具 的证明文件和有关说明文件出具本法律意见书。 本所律师仅就与发行人发行本期超短期融资券有关的法律问题发表法律意见，不 对有关会计、审计、信用评级等专业事项发表意见。本法律意见书中引述其他中介机 构出具的报告和相关文件中的数据、意见及结论之处，不表明本所律师对该等内容的 真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。 本所同意将本法律意见书作为本期超短期融资券注册或备案必备的法律文件，随 同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 本所按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽 责精神，在对发行人提供的有关文件和相关事实进行了核查和验证后，现出具法律意 见如下： 一、关于本期超短期融资券发行人的主体资格 （一）发行人具有法人资格 经本所律师核查，发行人现持有江苏省工商行政管理局颁发的注册号为 320000000018019的《营业执照》，注册资本 273189.86万元人民币，企业类型为有限 责任公司。 （二）发行人为非金融企业 经本所律师核查，发行人为非金融企业。 （三）发行人为交易商协会会员 经本所律师核查，发行人为交易商协会会员。 （四）发行人的历史沿革合法合规 经本所律师核查，发行人于 2002年 9月 20日由江苏省交通厅、苏州市人民政 府、南通市人民政府、江苏交通控股有限公司、江苏交通产业集团有限公司共同出资 设立。发行人设立时的注册资本为 22,000万元。 根据发行人 2005年 9月 1日作出的《江苏苏通大桥有限责任公司股东会第三次会 议决议》和修订后的公司章程，发行人于 2005年 11月 26日进行了增资，将注册资本 由 2.2亿元人民币增至 8.8亿元人民币。依照江苏省人民政府苏政发 [2004] 76号《省 2  江苏苏通大桥有限责任公司2016年度第一期超短期融资券法律意见书 政府关于合并重组江苏交通控股有限公司和江苏交通产业集团有限公司的通知》精 神，江苏交通控股有限公司（下称“交通控股”）持有和承担原发行人股东江苏交通 产业集团有限公司持有的股份以及相应的权利和义务，资本金出资比例相应调整为 50%；发行人股东会