兰州市城市发展投资有限公司16年第一期短期融资券法律意见书.docVIP

关于 兰州市城市发展投资有限公司发行 2016年第一期短期融资券之 法律意见书 甘肃﹒兰州  甘肃玉榕律师事务所 关于兰州市城市发展投资有限公司发行2016年第一期短期融资券之 法律意见书 致：兰州市城市发展投资有限公司 甘肃玉榕律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和国法律执 业资格的法律服务机构。本所接受兰州市城市发展投资有限公司（以下简称 “发行人”或“公司”）的委托，就公司发行2016年度第一期短期融资券（以 下简称“短期融资券”或“本期融资券”）事宜（以下简称“本期发行”）担 任发行人的法律顾问。 重要声明 （一）本所律师依据《中华人民共和国公司法（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国中国人民银行法》》（以下简称“《银行法》”）《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《银 行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中 介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》 （以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具发行注册规则》(以下简称“《注册规则》”)、《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具信息披露规则》(以下简称“《披露规则》”) 等现行有效 的法律、法规、规范性文件的规定， 及本法律意见书出具日之前已经发生或 存在的事实，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神出具 本法律意见书。 （二） 本所律师承诺，本所律师已对发行人的行为及本期短期融资券发 行申请的合法合规性进行了充分的核查验证，并已对本期短期融资券发行方案 及募集说明书进行了审慎审阅。本所律师保证在本法律意见书中不存在虚假记 载、误导性陈述及重大遗漏，否则，本所律师愿意承担相应的法律责任。 （三） 发行人已向本所律师保证和承诺，其所提供的资料文件和对有关 事实的口头及书面说明均为真实、准确、完整，无虚假和误导性陈述及重大遗 漏；发行人向本所提供的有关副本材料或复印件与原件一致。 （四） 对本法律意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的事实，本 所律师依赖于有关行政机关、司法机关、发行人或其他有关单位出具的证明文 件和有关说明。本所律师对以上无其他证据可供佐证的证明文件和有关说明视  为真实无误。 （五） 本所律师仅就与本期短期融资券发行有关之事项发表法律意见， 并不涉及有关审计、信用评级（包括但不限于财务会计文件记载形式、偿债能 力评价、现金流动性分析）等非本所律师专业事项。本所律师在本法律意见书 中对审计结论、财务会计数据、信用评级结论及依据的引用，并不意味着本所 律师对该等内容的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。 （六）本所法律意见书仅供发行人本期短期融资券发行之目的使用。未经 本所律师书面同意，发行人及其他任何法人、非法人组织或个人不得将本法律 意见书用作任何其他目的。 （七）本所律师同意将本法律意见书作为发行人申请公开发行本期短期融 资券所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并依法对其承担相应的法律 责任。 （八）本所律师同意发行人部分或全部在募集说明书中自行引用或按中国 银行间市场交易商协会的审查要求引用本法律意见书的内容。 基于以上提示和声明，本所律师根据相关法律法规的规定，按照律师行业 公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的与本期短期融资 券发行相关的文件及信息进行了核查和验证，现出具法律意见书如下： 一、 发行人的主体资格 （一）发行人的设立及历史沿革 发行人为国有独资公司，出资人为兰州市人民政府国有资产监督管理委 员，公司前身为成立于2000年5月的兰州市城市基础设施建设投资有限公司。 2006 年8 月，兰州市人民政府国有资产监督管理委员会作出《关于划转国有 净资产、注册兰州市城市发展投资（集团）有限公司的批复》（兰国资产权 [2006]288 号），决定以兰州市城市基础设施建设投资有限公司、、、兰州市公 交集团有限公司、兰州市供水（集团）有限公司、兰州市热力总公司截止2005 年12月31日的国有净资产78,285万元、26,690万元、90,144万元、24,938万元 合计220,057万元注册成立了兰州市城市发展投资有限公司。甘肃三金会计师 事务有限公司于2006年8月10日出具“甘金会验字（2006）第375号”《验资报 告》对本次出资进行审验。 2006年12 月31 日，兰州市人民政府国有资产监 督管理委员会作出《关于划转兰州燃气化工集团国有净资产的通知》(兰国资 产权[2006]519 号)，决定将兰州燃气化工集团有限公司（2010年9月