北京市天元律师事务所北京掌慧纵盈科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的_补充法律意见书（一）_.docxVIP

北京市天元律师事务所TIAN YUAN LAW FIRM 中国北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 B座 10层,邮编:100032电话: (8610) 5776-3888;传真: (8610)5776-3777电子邮件: tylawf@北京市天元律师事务所关于北京掌慧纵盈科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的补充法律意见书（一）京天股字（2015）第 363-1号致：北京掌慧纵盈科技股份有限公司北京市天元律师事务所（下称“本所”）接受北京掌慧纵盈科技股份有限公司（下称“公司”或“掌慧纵盈”）的委托，作为公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让(下称“本次挂牌”）项目的特聘专项法律顾问。本所已为掌慧纵盈本次挂牌出具了京天股字（2015）第 363号《北京掌慧纵盈科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）等法律文件，并已作为法定文件随掌慧纵盈本次挂牌的其他申请材料一起上报至全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）。全国股份转让系统公司针对掌慧纵盈本次挂牌申请文件出具了《关于北京掌慧纵盈科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》（以下简称“《反馈意见》”）。本所律师现就《反馈意见》要求掌慧纵盈律师需要补充说明的有1关法律问题，出具《关于北京掌慧纵盈科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的补充法律意见书（一）》（以下简称“本补充法律意见书”。对于《法律意见书》中未发生变化的法律意见，本补充法律意见书将不再重复披露。本所律师在《法律意见书》中所作的声明、承诺同样适用于本补充法律意见书。本补充法律意见书仅供掌慧纵盈为本次挂牌之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所在此同意，掌慧纵盈可以将本补充法律意见书作为本次挂牌申请所必备的法定文件，随其他申报材料一起上报全国股份转让系统公司。基于上述，本所律师依据相关法律法规规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具如下补充法律意见：释义在本补充法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：指指指北京掌慧纵盈科技股份有限公司北京建飞科联科技有限公司公司或掌慧纵盈建飞有限无线亨通、无线神通北京无线亨通企业管理中心（有限合伙）， 2015年6月12日企业名称变更为 “新余无线神通企业管理中心（有限合伙）”蓝色光标上海云鑫北京创动和聚百川指指指指指北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司上海云鑫投资管理有限公司北京创动创业投资中心（有限合伙）西藏达孜和聚百川投资管理中心（有限合伙）章苏、新余无线神通企业管理中心（有限合伙）、北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司、上海云鑫投资管理有限公司、北京创动创业投资中心（有限合伙）、西藏达孜和聚百川投资管理中心（有限合伙）发起人华融证券大华指指指华融证券股份有限公司大华会计师事务所（特殊普通合伙）大华会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年8月2日出具的《审计报告》（大华审字[2015]005740号）《审计报告》本次挂牌指掌慧纵盈申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公2开转让《公司章程》《公司法》指指指指指指北京掌慧纵盈科技股份有限公司章程《中华人民共和国公司法》《证券法》《中华人民共和国证券法》《监管办法》《业务规则》《标准指引》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》《参考要点（试行）》《证券投资基金法》《私募投资基金管理办法》指指《挂牌审查一般问题内核参考要点（试行）》《中华人民共和国证券投资基金法》指指《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金备案办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《商标法》指指指指指指指中华人民共和国商标法《商标法实施条例》《专利法》中华人民共和国商标法实施条例中华人民共和国专利法《专利法实施条例》股转公司中华人民共和国专利法实施条例全国中小企业股份转让系统有限责任公司工商行政管理局工商局元人民币元（仅限用于货币量词时）3一、公司有机构投资者。请公司补充说明并披露：（1）公司引入机构投资者的定价依据；（2）公司与投资者签署的协议情况。请主办券商及律师结合机构投资者取得公司股权的价格、方式，进一步核查公司引入机构投资者是否与公司存在对赌协议或其他投资安排。经核查，公司目前的机构投资者包括蓝色光标、上海云鑫、北京创动及和聚百川（以下合称“投资方”）。公司与投资方签署协议的情况如下：（一）、与蓝色光标、上海云鑫、北京创动签署的协议1、《增资和股权转让协议》2014年9月26日，建飞有限、章苏、郭琦、师乃齐、无限亨通与蓝色光标、上海云鑫、北