北京浦丹光电股份有限公司_公开转让说明书.docxVIP

北京浦丹光电股份有限公司公开转让说明书 声 明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。i 北京浦丹光电股份有限公司公开转让说明书风险及重大事项提示一、公司规范治理和内部控制的风险自 2015年 9月股份公司设立以来，公司已经制定并不断修订完善了“三会”议事规则、《关联交易管理办法》等有关公司法人治理的重要制度，从制度安排上对内部控制行为予以规范。尽管股份公司已经逐步建立健全了法人治理结构，在主办券商的辅导下，公司控股股东、管理层对公司治理、规范运作有了更为深入的理解，但“三会”运作规范性仍有待验证和提高，公司存在相关内部控制制度不能有效执行的风险。二、技术人员流失风险公司是一家专业从事有源和无源传感类光学器件、多功能光电集成模块的研发和生产的高新技术企业，归属于技术密集型行业，企业的产品质量水平和创新能力依赖于多年经营积累起来的核心技术以及掌握和管理这些技术的研发人员、技术管理人员。随着行业之间竞争的加剧，各公司均在吸收和引进高素质技术人才，这为公司吸引、保留核心技术和管理人员带来一定压力，如果不能吸引、保留好技术人才，公司的业务发展会受到一定的不利影响。三、市场开拓失败的风险公司当前的收入来自于光纤传感器件和光通讯器件两个领域，其中光纤传感器件领域收入占比较高，光通讯器件领域收入占比较少，公司未来规划将继续投入开拓医学、新能源及各种电子产品领域市场。就目前来说，光通讯、医学光电成像、新能源器件领域中低端产品市场上厂商众多，竞争较为激烈，而利润率高的高端产品的核心技术一般掌握在起步较早的国际大厂商中，新进入企业在竞争中处于技术劣势。公司在此行业领域中开拓市场，存在一定的市场开拓失败的风险，影响企业的持续发展。四、公司销售价格未能实现止跌回升的风险报告期内，公司连年下调核心产品销售价格，截至 2015年 6月末公司产品价格累计降幅均超过 20%。公司旨在通过降低价格提高市场占有率，同时培育下ii 北京浦丹光电股份有限公司公开转让说明书游终端产品光纤陀螺在升级换代中的价格优势，形成良性市场循环。但报告期内价格下降削弱了公司整体盈利能力，公司未来产品销售定价如不能实现止跌回升，将进一步影响公司盈利能力。五、产能利用率不足的风险公司属于资产密集型的高新技术企业，其产品成本中固定资产折旧与自主化研发摊销占比较高。2014年公司销售规模未能实现有效放大导致当期产能利用率下降，公司产品单位成本上升明显，部分产品成本涨幅同比超 20%，2015年公司产销率较 2014年有所改善。未来当公司产能利用率不能充分发挥时，固定成本将提升单位成本价格，同时随着市场整体人力成本的上升，将进一步推高产品单位成本，降低公司盈利能力。六、公司营运能力下降的风险报告期内，公司营运能力有所下降。2015年 1-6月、2014年、2013年公司应收账款周转率分别为 0.42、1.98、1.03，存货周转率为 0.18、0.62、0.78。主要是公司为提高市场占有率给予军工企业较长信用周期，军工企业信用良好，还款能力强，同时军工企业对新供应商有较长验证期等综合因素导致报告期内公司应收账款逐年增长，同时公司销售规模不能有效放大导致历年期末存货占流动资产比例较高，影响了公司整体运营能力。七、公司客户相对集中的风险报告期内，公司客户相对较为集中，2015年 1-6月、2014年、2013年公司前五大客户占比分别为 81.52%、85.91%和 86.91%。重庆华渝电气集团有限公司、深圳市浦云航空光电科技有限公司和中国船舶重工集团公司每年均为前五大客户。如公司与前五大客户的合作发生变动，将可能对公司业绩造成一定不利影响。iii 北京浦丹光电股份有限公司公开转让说明书释 义除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下：公司、本公司、股份公司、指北京浦丹光电股份有限公司浦丹光电、浦丹光电股份有限公司、浦丹有限指指指指指指指指指指指指指指指指指指指指指指北京浦丹光电技术有限公司中国风投上海联创中国风险投资有限公司上海联创永沂股权投资中心（有限合伙）深圳市华澳创业投资企业（有限合伙）深圳市澳银华宝创业投资有限公司深圳市浦光制导技术有限公司北京浦辰科技有限公司华澳创投澳银创投浦光制导浦辰科技泛美劝业北京泛美劝业技术有