北京浦丹光电股份有限公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统_挂牌及公开转让之补充法律意见书.docxVIP

电话：010真：010北京浦丹光电股份有限公司中银·补充法律意见书北京市中银律师事务所关于北京浦丹光电股份有限公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌及公开转让之补充法律意见书中银股字[2015]第 320号致：北京浦丹光电股份有限公司受北京浦丹光电股份有限公司（前身为北京浦丹光电技术有限公司，下称“浦丹光电”或“公司”）委托，本所担任公司本次股票发行的专项法律顾问，并获授权为公司本次挂牌出具了《北京市中银律师事务所关于北京浦丹光电股份有限公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌及公开转让之法律意见书》（以下简称“法律意见书”）。全国中小企业股份转让系统有限责任公司针对公司本次挂牌文件下发了《关于北京浦丹光电股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》（以下简称“《反馈意见》”），根据《反馈意见》的要求，需要本所律师对相关问题进行补充核查并出具法律意见。本补充法律意见书依据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》（下称“《管理办法》”）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（下称“《业务规则》”）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具。为出具本补充法律意见书，本所及本所经办律师已按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对出具本补充法律意见书所依赖的有关资料进行了合理、必要及可能的核查与验证，并在此基础上出具本补充法律意见书。在前述调查过程中，本所得到公司如下保证：公司已经提供了本所认为出具1 北京浦丹光电股份有限公司中银·补充法律意见书本补充法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证言。所有原件与复印件一致，正本与副本一致。本补充法律意见书仅供公司本次挂牌之目的使用，不得用作任何其他目的之依据。本所同意将本补充法律意见书作为公司本次挂牌所需要的法定文件，随其他申请材料一起上报，并依法对所出具的法律意见承担责任。本所及经办律师依据《证券法》、《管理办法》、《业务规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引（试行）》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本补充法律意见书出具日前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。除另有定义或注明外，本补充法律意见书中的用词和简称的含义与法律意见书一致。基于上述声明，本所出具补充法律意见如下：一、《反馈意见》“一、公司特殊问题： 1、公司股东存在机构投资者。请主办券商和律师补充核查：（1）机构投资者的股权结构及主营业务，是否存在国有股、私募基金情形；若存在国有股，请进一步核查国有出资程序的合规性，公司是否需取得国有股权设置批复；（2）公司、原股东与机构投资者签署的协议中是否存在涉及对赌、股权回购等条款的内容，若存在请进一步核查是否存在损害公司和债权人利益情形。”就上述问题，本所出具以下补充法律意见：（1）机构投资者的股权结构及主营业务，是否存在国有股、私募基金情形；若存在国有股，请进一步核查国有出资程序的合规性，公司是否需取得国有股2 北京浦丹光电股份有限公司中银·补充法律意见书权设置批复；经本所律师核查，浦丹光电现有四名机构投资者，分别为法人股东中国风险投资有限公司、上海联创永沂股权投资中心（有限合伙）、深圳市华澳创业投资企业（有限合伙）和深圳市澳银华宝创业投资有限公司。1、中国风险投资有限公司（以下简称“中国风投”）1）中国风投的主营业务和股权结构根据中国风投的公司章程和本所律师在全国企业信用信息公示系统查询的结果，中国风投是一家注册于北京市朝外大街吉祥里208号的有限责任公司，其经营范围为“风险投资；资产管理；基金管理；项目评估；咨询培训；财务顾问；企业资产重组、上市、策划、咨询；经济信息咨询（不含中介服务）”。中国风投的注册资本为人民币20,000万元，其股权结构如下：序号1股东名称中国宝安集团控股有限公司中国汇富控股有限公司宁波德旗投资有限公司宝塔投资控股有限公司沈阳市蓝光自动化技术有限公司北京林达投资集团有限公司北京博达智慧网络系统工程有限责任公司中华思源工程扶贫基金会朱新泉出资额（万元）9,912288持股比例49.56%1.44%6.00%19.25%2.50%2.75%0.50%5.00%0.75%2.50%6.00%1.25%231,2003,850500456550710081,000150910111213青岛海银达创业投资有限公司朗县喜玛拉雅商贸有限公司李建钢5001,200250何思模5