北京首创股份有限公司16年度第一期超短期融资券法律意见书.docxVIP

北京天达共和律师事务所关于北京首创股份有限公司发行2016年度第一期超短期融资券之法律意见书致：北京首创股份有限公司北京天达共和律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和国法律执业资格的律师事务所。现受北京首创股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）之委托，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《非金融企业债务融资工具注册文件表格体系》（以下简称“《表格体系》”）及配套文件等相关法律、法规的规定，就发行人发行“北京首创股份有限公司 2016年度第一期超短期融资券”（以下简称“超短期融资券”或“本期超短期融资券”）事宜（以下简称“本次发行”）出具法律意见书。在出具本法律意见书之前，本所已得到发行人的下述承诺和保证：发行人已向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的、真实的、完整的、合法有效的原始书面1 材料、副本材料或口头证言；前述所提供资料的印章和签字均是真实有效，且取得了相应的授权，所提供资料为副本或复印件的，与正本或原件完全一致，并无任何隐瞒、虚假、重大遗漏或误导之处。本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法、合规性进行了充分的尽职调查。在本法律意见书中，本所律师仅根据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实、发行人提供的文件和材料，以及本所律师对事实的了解和对我国现行法律、法规、规则指引的理解发表意见，并对本法律意见书的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。在本法律意见书中，本所律师仅就本次发行所涉相关法律问题发表意见，并不对有关会计、审计等专业事项发表意见。本法律意见书中涉及会计、审计等内容，均系引述有关中介机构出具的专业报告，并不意味本所对这些内容的真实性、准确性做出任何明示或默示的保证。本所律师同意发行人在发行文件中部分或全部自行引用或按中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）要求引用本法律意见书的有关内容，但发行人作前述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解；如发生发行人因引用而导致法律上的歧义或曲解之情形，发行人应对此承担责任。本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的而使用，未经本所律师事先书面同意，不得用于其他目的。本所同意将本法律意见书作为发行人申请发行本期超短期融资券的必备法律文件及公开披露文件，随其他申报材料一起报送交易商协会，并依法对所发表的法律意见承担责任。基于上述，本所根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《中华人民共和国律师法》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：2 一、发行人的主体资格1.发行人系1999年8月 31日经北京市人民政府京政函[1999]105号文批准并于1999年 8月 31日取得北京市工商行政管理局注册登记之企业法人。2. 2000年 3月24日，中国证监会以“证监发行字[2000]27号”《关于核准北京首创股份有限公司公开发行股票的通知》批准发行人首次向社会公开发行人民币普通股 30,000万股；根据上交所“上证上字[2000]14号”《关于北京首创股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》，2000年 4月 27日，公司发行的股票在上交所上市交易。3. 2005年 5月18日公司召开 2004年度股东大会，决议通过以2004年 12月 31日总股本为基数，每 10股转增 10股，共计转增 110,000万股，公司注册资本变更为 220,000万元。本次转增股本经北京京都会计师事务所出具的北京京都验字（2005）第 035号验资报告验证。4. 2006年 4月 10日，发行人股权分置改革相关股东会议审议并表决通过了股权分置改革方案。发行人于 2006年 4月 19日实施了前述股权分置改革方案。5.根据发行人现行有效的《营业执照》（统一社会信用代码：91110000700231088J）记载，发行人注册资本为人民币 241030.7062万元，法定代表人为王灏，住所为北京市海淀区双榆树知春路 76号翠宫饭店写字楼15层，经营范围为公用基础设施的投资及投资管理；高科技产品的技术开发、技术咨询、技术