四川豪特精工装备股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统_挂牌并公开转让的_补充法律意见书（一）.docxVIP

中国四川省成都市锦江区新光华街 7号航天科技大厦 31层邮政编码 610016电话: (86-28) 8777 8888传真: (86-28) 8628 2233关于四川豪特精工装备股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的补充法律意见书（一）二〇一六年一月四川省成都市锦江区新光华街 7号航天科技大厦 31层邮政编码 610016电话: (86-28) 8777 8888传真: (86-28) 8628 2233关于四川豪特精工装备股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的补充法律意见书（一）致：四川豪特精工装备股份有限公司北京市竞天公诚（成都）律师事务所（以下简称“本所”）接受四川豪特精工装备股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“豪特装备”）委托，担任公司本次申请公司股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌并公开转让（以下简称“本次挂牌和公开转让”）的专项法律顾问。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所从事证券业1务执业规则（试行）》及其他现行有效的有关法律、法规，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关规范性文件的规定和全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）的要求，已出具《关于四川豪特精工装备股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见书》（以下简称“法律意见书”）。现就全国中小企业股份转让系统《关于四川豪特精工装备股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》(以下简称“反馈意见”)中需申请人律师说明的相关法律问题，出具本补充法律意见书。本补充法律意见书构成对《法律意见书》的补充，并构成《法律意见书》不可分割的一部分，《法律意见书》中声明的事项适用于本补充法律意见书。除非上下文另有说明，本补充法律意见书中所使用的简称与《法律意见书》中的简称具有相同含义。一、《反馈意见》特殊问题1、公司披露，2014年9月公司因噪音扰民被广汉市环保局责令限期整改。请公司说明该等限期整改是否属于行政处罚，公司是否符合“合法规范经营”的挂牌条件。请主办券商及律师补充核查并发表明确意见。回复：2014年 9月 4日，公司因噪音扰民被广汉市环保局责令限期整改，该限期整改行为不属于行政处罚。“限期整改”从其法律性质上属行政命令而非行政处罚。《环境行政处罚办法》第十条规定：“根据法律、行政法规和部门规章，环境行政处罚的种类有：（一）警告；（二）罚款；（三）责令停产整顿；（四）责令停产、停业、关闭；（五）暂扣、吊销许可证或者其他具有许可性质的证件；（六）没收违法所得、没收非法财物；（七）行政拘留；（八）法律、行政法规设定的其他行政处罚种类。”《环境行政处罚办法》第十二条规定：“根据环境保护法律、行政法规和部门规章，责令改正或者限期改正违法行为的行政命令的具体形式有：（一）责令停止建设；（二）责令停止试生产；（三）责令停止生产或者使用；（四）责令限期建2设配套设施；（五）责令重新安装使用；（六）责令限期拆除；（七）责令停止违法行为；（八）责令限期治理；（九）法律、法规或者规章设定的责令改正或者限期改正违法行为的行政命令的其他具体形式。根据最高人民法院关于行政行为种类和规范行政案件案由的规定，行政命令不属行政处罚。行政命令不适用行政处罚程序的规定。”根据上述规定，“限期整改”属《环境行政处罚办法》第十二条第（八）项规定的“责令限期治理”，属行政命令。同时，根据《环境行政处罚办法》第十二条的规定，行政命令不属行政处罚。2015年11月18日广汉市环境保护局向公司出具了《说明》，证明公司因噪音扰民被责令限期整改的情况不构成重大违法违规； 2015年11月25日，广汉市环境保护局向公司出具了环验[2015]20号环保验收意见，认为公司热模锻产品及设备生产项目符合竣工环境保护验收条件，同意该项目通过验收。综上，广汉市环保局责令公司限期整改的行政行为属于行政命令，不属于行政处罚。根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行》第三条第（二）款第1项规定：“公司的重大违法违规行为是指公司最近24个月内因违犯国家法律、行政法规、规章的行为，受到刑事处罚或适用重大违法违规情形的行政处罚。（1）行政处罚是指经济管理部门对涉及公司经营活动的违法违规行为给予的行政处罚。（2）重大违法违规情形是指，凡被行政处罚的实施机关给予没收违法所得、没收非法财物以上