大同煤矿集团有限责任公司16年度第一期超短期融资券法律意见书.docxVIP

山西科贝律师事务所关于大同煤矿集团有限责任公司发行2016年度第一期超短期融资券的法律意见书山西科贝律师事务所山西省太原市长治路226号高新动力港20层电话：（0351）8330241传真：（0351）8330240邮政编码：030006 山西科贝律师事务所法律意见书山西科贝律师事务所关于大同煤矿集团有限责任公司发行2016年度第一期超短期融资券的法律意见书致：大同煤矿集团有限责任公司根据大同煤矿集团有限责任公司（以下简称“发行人”）与山西科贝律师事务所（以下简称“本所”）签订的《专项法律顾问合同》的约定，本所作为发行人在中国境内发行2016年度第一期超短期融资券（以下简称“本期超短期融资券”）的专项法律顾问，就本期超短期融资券的发行事宜出具本法律意见书。为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：本所律师依据《中华人民共和国公司法》、中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等现行有效之法律、法规和中国银行间市场交易商协会发布的《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程》（以下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等相关行业自律规则之规定及本意见书出具日以前已经发生或存在的事实，基于对法律的理解和对有关事实的了解，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。本所律师依据中国有关法律、法规及其他规范性文件的规定，对发行人发行超短期融资券的法定资格进行了调查，核查、验证了与出具本法律意见书有关的文件资料，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，严格履行法定职责，对本期超短期融资券的合法合规性进行了充分的尽职调查，并保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。发行人保证已经提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实的原始书面- 1 - 山西科贝律师事务所法律意见书材料、副本材料或其他材料；保证上述文件真实、准确、完整；文件上所有签字与印章真实；复印件与原件一致。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件或口头陈述而出具相应的意见。本所律师仅就与本期超短期融资券发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关财务、审计、信用评级等专业事项发表意见。在本法律意见书中涉及到其他中介机构出具的报告及相关文件中的数据、意见及结论均为严格引述，并不表明本所对这些内容的真实性、准确性和完整性作出任何明示或默示的保证。本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期超短期融资券发行的必备文件，随同其他申报材料提呈有关主管部门审查，并依法对所出具的法律意见承担法律责任。本法律意见书仅供发行人为申请发行本期超短期融资券之目的使用，不得用作任何其他目的。基于以上所述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：一、发行主体（一）经本所律师核查，发行人持有山西省工商行政管理局核发的 140000100090429号的《企业法人营业执照》。住所为山西省大同市矿区新平旺；法定代表人为张有喜；公司类型为其他有限责任公司；注册资本为人民币 1,703,464.16元。经营范围为：煤炭生产加工。机械制造。工程建筑施工。工业设备（含锅炉、电梯）安装、租赁。生铁冶炼。建材生产。仪器仪表制造、维修。专网通讯。饮用及工业用水生产、销售。煤矿工程设计及技术咨询。林木种植。园林绿化工程。房地产开发。饮食、住宿、文化娱乐服务。医疗服务。地质水文勘测。经营本企业自产产品及相关技术的出口业务。经营本企业生产、科研所需的原辅材料，机械设备，仪器仪表，零配件及相关技术的进口业务。经营本企业的进料加工和“三来一补”业务（上述经营范围中，按许可证、特行证经营，而证件又直接核发给公司所属分支机构的，仅限相应持证单位经营，其他单位不得经营）。煤炭资源生产经营管理（仅限分支机构经营），物业管理、污水处理、供暖设备安- 2 - 山西科贝律师事务所法律意见书装、维修服务。煤炭洗选加工，矿山救护服务及专业人员培训，仪器仪表的检测服务，房屋、机电设备、工程机械设备的租赁，疗养服务（仅限分支机构经营），资产管理，自备铁路的维护，会议、会展服务。发行人为具有法人资格的非金融企业。（二）经本所律师核查，发行人为非金融企业。（三）经本所律师核查，发行人为中国银行间市场交易商协会会员。（四）