广州百货企业集团有限公司16年度第一期超短期融资券法律意见书.docxVIP

法律意见书关于广州百货企业集团有限公司发行2016年度第一期超短期融资券的法律意见书北京大成（广州）律师事务所广州市天河区体育西路103号维多利广场A塔32、45、51层法律意见书目录一、发行人本次发行的主体资格.......................................................3二、本次发行的批准和授权...............................................................3三、本次发行的发行文件及发行有关机构.......................................5四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险................五、募集资金用途.............................................................................六、结论意见.....................................................................................101021I法律意见书释义除非另行特殊说明,本《法律意见书》内的下列词语,具有下述涵义:发行人指广州百货企业集团有限公司本次发行或本期超短指发行人发行2016年度第一期超短期融资期融资券券的行为《募集说明书》广州百货企业集团有限公司2016年度第一期超短期融资券募集说明书指是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在270天以内的短期融资券。超短期融资券本所指北京大成（广州）律师事务所指《中华人民共和国公司法》指《中华人民共和国中国人民银行法》指《银行间债券市场非金融企业债务融资指工具管理办法》《公司法》《人民银行法》《管理办法》《业务规程》《注册规则》指《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程》指《银行间债券市场非金融企业融资工具发行注册规则》《中介服务规则》指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》法律意见书《募集说明书指引》指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》《公司章程》交易商协会元指《广州百货企业集团有限公司公司章程》指中国银行间市场交易商协会指人民币法律意见书关于广州百货企业集团有限公司发行 2016年度第一期超短期融资券的法律意见书[2016]大成意字第 0417号致：广州百货企业集团有限公司北京大成（广州）律师事务所接受广州百货企业集团有限公司的委托，按照与发行人签订的《项目法务综合支持服务合同书》的约定，指派林清华、嵩朕律师（以下简称“本所律师”）担任发行人申请发行2016年度第一期超短期融资券的专项法律顾问。对于本法律意见书的出具，本所律师特做如下声明：1、本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程》（试行）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》等法律、法规和规范性文件的规定及北京大成（广州）律师事务所相关业务流程，按照中国银行间市场交易商协会的相关规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。法律意见书2、本所律师已取得发行人的承诺，发行人为发行本期超短期融资券所提供的材料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。3、本所律师承诺已依据本法律意见书出具之日前已经发生或存在的有关事实和中国现行法律、法规和规则指引的规定，基于本所律师对有关事实的了解和对我国现行法律、法规和相关规定的理解出具本法律意见书。4、对于本法律意见书中至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件出具本法律意见书。5、本所律师严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，在此基础上出具了本法律意见书，并保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。6、本所律师仅就与本次发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计、审计、信用评级等专业事项发表意见。本法律意见书中对有关会计报表、审计报告、信用评级报告及其他本次发行的申报文件中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对该等数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证，本所律师对于该等文件的内容并不具备核查和作出评价的适当资格。7、本法律