无锡市国联发展（集团）有限公司发行16年度第一期超短期融资券的法律意见书.docxVIP

无锡国联集团 2016年第一期超短融法律意见书江苏辰庚律师事务所无锡市国联发展（集团）有限公司发行 2016年度第一期超短期融资券之法律意见书江苏辰庚律师事务所JIAGNSU CHENGENG LAW FIRM江苏省无锡市县前西街 168号产业集团大厦 3F邮政编码：214031ADD:3rd Floor Industry Group Mansion No.168 Xian Qian West Street Wuxi JiangsuTEL: 0086-510AX: 0086-510C: 214031- 1 - 无锡国联集团 2016年第一期超短融法律意见书江苏辰庚律师事务所关于无锡市国联发展（集团）有限公司发行 2016年度第一期超短期融资券之法律意见书（2016）辰律非字第 003号致：无锡市国联发展（集团）有限公司江苏辰庚律师事务所（以下简称“本所”）接受无锡市国联发展（集团）有限公司（以下简称“发行人”）的委托，担任发行人在中国境内注册、发行 2016年度第一期超短期融资券（以下简称“本期发行”）的专项法律顾问。本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称《管理办法》）等法律、法规的规定和中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称《业务规程》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》等规范性自律管理规则（以下简称“管理规则”），就本期发行出具本法律意见书。为出具本法律意见书之目的，本所依据中国现行有关法律、行政法规以及规范性文件，对发行人本期发行的法定资格及条件进行了调查，查阅了本所认为出具本法律意见书所需要查阅的文件。发行人已向本所保证，发行人所提供的文件和所作的陈述及说明是真实、完整、有效的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、发行人及其他有关单位出具的证明文件。本所仅根据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实和中国现行有效的法律、行政法规和规范性文件的规定及本所对该等事实和规定的了解和理解发表法律意见。本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人发行本期超短期融资券所涉及的相关材料及有关事项进行了核查验证，对本期发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。- 2 - 无锡国联集团 2016年第一期超短融法律意见书江苏辰庚律师事务所在本法律意见书中，本所仅就本期发行所涉及到的法律问题发表意见，而未对有关会计、审计、信用评级等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中如涉及会计、审计、信用评级等内容，均为对发行人制作之发行文件及有关中介机构出具之专业报告中列载之数据、结论的严格引述。该等引述并不意味本所对这些内容的真实性、准确性作出任何明示或默示的保证。本法律意见书仅供发行人为本期发行之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所在此同意，发行人可以将本法律意见书作为本期发行申请所必备的法定文件，随其他申报材料一起上报中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”），并依法对本所在其中发表的法律意见承担相应的法律责任。基于上述，本所律师根据相关法律法规的要求，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具如下法律意见：一、发行人主体资格1、发行人是依据《公司法》设立的有限责任公司（国有独资）。发行人系 1997年 12月 16日经无锡工商行政管理局核准登记注册的有限责任公司，发行人目前持有江苏省无锡工商行政管理局于 2014年 2月 18日核发的《企业法人营业执照》，注册号为 320200000008622；公司类型为有限公司（国有独资）；注册资本为人民币 800000万元，实收资本为 800000万元；法定代表人：高敏；住所地为无锡市金融一街 8号。2、发行人是在中国境内依法设立的非金融企业法人。3、根据交易商协会于 2008年 7月 14日作出的中市协发【2008】31号《中国银行间市场交易商协会特别会员资格通知书》，发行人系交易商协会特别会员。4、发行人的历史沿革合法合规无锡市国联发展（集团）有限公司是经无锡市人民政府批准，由无锡市人民政府国有资产监督管理委员会会（以下简称“无锡市国资委”）授权具有国有资产投资主体资格的国有独资企