浙农控股集团有限公司16年第一期超短期融资券法律意见书.docxVIP

浙江浙经律师事务所关于浙农控股集团有限公司发行浙农控股集团有限公司2016年度第一期超短期融资券之法律意见书浙江浙经律师事务所地址：杭州市滨江区江虹路1750号信雅达国际创意中心25楼邮编：310052电话：0571真：0571RL： 浙江浙经律师事务所关于浙农控股集团有限公司发行 2016年度第一期超短期融资券法律意见书浙江浙经律师事务所关于浙农控股集团有限公司发行2016年度第一期超短期融资券之法律意见书浙经法意（2016）第0301号致：浙农控股集团有限公司引 言浙江浙经律师事务所（以下简称本所）接受浙农控股集团有限公司（以下简称“发行人”）的委托，指派毕一平律师、彭晓燕律师（以下简称“本所律师”）就发行人发行“浙农控股集团有限公司2016年度第一期超短期融资券”（以下简称“超短期融资券”）所涉及的有关法律事项出具本法律意见书。本所律师的声明和承诺：本本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国银行法》（以下简称《银行法》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称《管理办法》）《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称《业务指引》）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称《业务规程》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称《中介服务规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称《注册规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称《募集说明书指引》）等现行有效的法律、行政法规和中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）制定的相关规则和本意见书出具日以前已经发生或存在的事实，出1 浙江浙经律师事务所关于浙农控股集团有限公司发行 2016年度第一期超短期融资券法律意见书具本法律意见书。本所律师依据《公司法》、《管理办法》等法律法规和规范性文件，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见书。本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。本所律师同意将法律意见书作为本期债务融资工具注册必备的法律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。本所律师同意发行人部分或全部在募集说明书中自行引用法律意见书的内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义和曲解。本所律师已得到发行人的保证，即发行人向本所提供的为出具法律意见书和律师工作报告必需的原始书面材料、副本材料、复印材料或口头证言均真实、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，有关副本材料或复印件材料均与正本或原件一致且相符的。本所律师仅对本期超短期融资券发行的法律问题发表法律意见，并不对会计、审计、信用评级等非法律专业事项发表意见。本所律师在法律意见书和律师工作报告中对有关会计报表、审计报告和信用评级报告中的任何数据或结论的引述，并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。本法律意见书仅供发行人为本期超短期融资券发行之目的使用，不得用作任何其他目的。基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：2 浙江浙经律师事务所关于浙农控股集团有限公司发行 2016年度第一期超短期融资券法律意见书正文一、发行人发行本次超短期融资券的主体资格（一）发行人基本信息现发行人基本情况如下：公司名称：浙农控股集团有限公司注册号：330000000078974企业类型：有限责任公司公司住所：杭州市滨江区泰安路199号浙江农资大厦5楼法定代表人：汪路平注册资本：人民币叁亿元实收资本：人民币叁亿元经营期限：自二〇一五年六月二十九日至二〇三五年十二月三十一日止经营范围：农用簿膜、钢材、矿产品、百货、服装、化工产品（不含危险品及易制毒化学品）、针纺织品、工艺品、塑料制品、土畜产品、文化用品、五金交电、建筑材料、金属材料、仪器仪表、棉花、棉纱、化纤原料及制品的销售，进出口业务，仓储服务，停车服务。（二）经本所律师核查，发行人的设立符合法律规定，系具备独立法人资格的非金融企业法人。（三）经本所律师核查，发行人现系交易商协会会员。（四）发行人历史沿革3 浙江浙经律师事务所关于浙农控股集团有限公司发行 2016年度第一期超