第四编 市场运行监管法律制度.pptVIP

（四）监督管理措施 　　1、强制信息披露 　　 ——获取财物资料、现场检查、询问制度、信息披露制度 2、强制整改制度 ——37条 司考10/1/70 银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施？A.询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明B.查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件与资料C.对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户予以冻结D.对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件与资料予以先行登记保存 司考06/1/72 下列哪些方面的情况是银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构如实向社会公众披露的重大事项？ 　A.财务会计报告 　B.风险管理状况 　C.控股股东转让股份 　D.董事和高级管理人员的变更 司考04/1/64 根据《银行业监督管理法》的规定，银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的，国务院银行业监督管理机构可以对其采取下列哪些措施? 　　A. 限制资产转让 　　B. 限制分配红利 　　C. 责令暂停部分业务 　　D.促成机构重组 司考13-1-69 某商业银行违反审慎经营规则，造成资本和资产状况恶化，严重危及稳健运行，损害存款人和其他客户合法权益。对此，银行业监督管理机构对该银行依法可采取下列哪些措施？ 　　A．限制分配红利和其他收入 　　B．限制工资总额 　　C．责令调整高级管理人员 　　D．责令减员增效 3、接管、重组与撤销 　 1）接管、重组与撤销的事由 ——38条、39条 　 2）接管、重组与撤销时的措施 ——40条 4、查询、冻结账户 ——41条 （五）法律责任 　 1、银监机构工作人员的法律责任 　——43条 　 2、银行业金融机构的法律责任 ——44—48条 司考09/1/95 某商业银行在合并多家城市信用社基础上设立，其资产质量差，经营队伍弱，资本充足率等多项指标不能达到监管。某日，该银行行长卷款潜逃。事发后，大量存款户和票据持有人前来提款。该银行现有资金不能应付这些提款请求，又不能由同行获得拆借资金。根据相关法律，下列判断正确的是？ 　A.该银行即将发生信用危机 　B. 该银行可以由中国银监会实行接管 　C.该银行可以由中国人民银行实施托管 　D.该银行可以由当地人民政府实施机构重组 司考09/1/96 在作出对该银行的行政处置决定后，负责处置的机构对该银行的人员采取了以下措施，其中符合法律规定的是？ 　A. 对该行全体人员发出通知，要求各自坚守岗位，认真履行职责 　B. 该行副行长邱某、薛某持有出境旅行证件却拒不交出。对此，通知出境管理机关阻止其出境 　C. 该行董事范某欲抛售其持有的一批股票。对此，申请司法机关禁止其转让股票 　D.该行会计师佘某欲将自己的一处房屋转让给他人。对此，通知房产管理部门停止办理该房屋的过户登记 司考09/1/97 经采取处置措施，该银行仍不能在规定期限内恢复正常经营能力，且资产情况进一步恶化，各方人士均认为可适用破产程序。如该银行申请破产，应当遵守的规定是？ 　A.该银行应当证明自己已经不能支付到期债务，且资产不足以清偿全部债务 　B.该银行在提出破产申请前应当成立清算组 　C. 该银行在向法院提交破产申请前应当得到中国银监会的同意 　D.该银行在向法院提交破产申请时应当提交债务清偿方案和职工安置方案 第四章 证券监管法律制度 第一节 证券市场监管与证券法一、证券的概念和种类　1)证券的概念和法律特征 2)证券的种类二、证券市场及其监管 三、证券监管的基本原则 　　1）公开、公平、公正原则 2）证券活动依法进行的原则 3）分业经营、分业管理原则 4）政府集中统一监管和自律管理相结合的原则  第二节 证券监管体制 　 一、证券监管体制的模式与演变 　　二、我国证券监管机构的职责 　　三、证券交易所的自律功能 　　四、证券业协会  第三节 证券发行监管的法律规定 　一、证券发行监管概述 　二、证券发行市场的准入  （一）股票发行的条件 （二）公司债券发行的条件 （三）证券发行的核准程序  三、证券承销及承销商的责任 　 1、概念 　 2、证券承销的形式： 包销、代销、联合承销  第四节 证券上市监管的法律规定 　一、证券上市的核准???? 证券上市是指发行人将已公开发行的有价证券，经过核准，在证券交易所自由、公开地买卖。  二、上市公司的信