企业债券主承销商信用评价标准.PDFVIP

附件 2 企业债券主承销商信用评价标准 一级 二级 单项 评价 权重 评价指标 权重 评分内容 权重 单项加权后分值 评价标准 类别 (%) (%) (%) 1、主承销商存在违反相关规定，以不正当手段招揽项目的情形 2 根据案例评价情况予以扣分 2、主承销商尽职调查未勤勉尽责，上报材料出现重大错误、遗 2 根据案例评价情况予以扣分 漏，未能揭示债券风险的情形 3、主承销商存在利益诱导投资者或向投资者作出不当承诺、误 2 根据案例评价情况予以扣分 案例 导或夸大宣传、违反公平竞争等负面案例的情形 20 评价 4、存续期主承销商未及时履行或协助履行风险揭示、债权代理 4 根据案例评价情况予以扣分 人、抵押物监管责任，且债券最终违约的情形 5、已出现违约或潜在违约项目，且主承销商处置不当的情形1 5 根据案例评价情况予以扣分 6、主承销商受到行政机关、监管机构、自律机构的其他处罚或 5 根据案例评价情况予以扣分 处分的情形 1 “处置不当的情形”包括但不限于未督促发行人将违约情形及时汇报主管部门，未协助发行人及时进行信息披露、资金监测、召开持有人会议等。 1 全国信用信息 全国信用信息共享平台中主承销商及 共享平台中的 5 5 根据负面信息情况予以扣分 其高管的负面信息情况 社会 负面信息情况 信用 10 评价 失信失职及不 委托征信机构收集的主承销商的失信 5 5 根据确认查实情况予以扣分 专业行为情况 失职行为、不专业行为 1、2015年底企业债券发行承销及存续 前20%/20%-40%/40%-60%/60%-80%/ 1 1/0.75/0.5/0.25/0 期管理业务人员数量 最后20% 2、企业债券存续期管理业务是否设立 1 1/0 是/否 专人专岗 国 业务人才队伍 4 3、2015年底企业债券发行承销及存续