18000核审技巧和检查表.docVIP

ISO18000-O?HSMS通用审核要点? 2008-01-?08 13:57:3?9 1 ? 目的和范围 ? 1.1 为?确保XXX审核人员对?组织职业健康安全管理?体系进行有效审核，特?制定本工作指导书。 ?1.2 适用?于XXX各级审核人员?认证过程中对组织职业?健康安全管理体系进行?审核。 2 ? 引用文件 ?2.1 CN?AS-CC41《职业?健康安全管理体系认证?机构通用要求》 2.?2 CNAS?-CC42《〈职业健?康安全管理体系认证机?构通用要求〉应用指南?》 2.3 ?CNAS-GC41《?职业健康安全管理体系?认证机构认证业务范围?管理实施指南》 2.?4 GB/T?28001:2001?《职业健康安全管理体?系 规范》 3 ? 职责 ?3.1 审核?组负责本工作指导书的?实施。 4 ? 指导内容 ?4.1 职业?健康安全管理体系审核?由两个审核阶段组成，?两个阶段的审核目的各?有侧重。 4.1.1? 第一阶段审核目的：?通过对受审核方的管理?权限、活动领域和现场?区域等各个方面进行了?解与观察，确定第二阶?段的审核范围；通过对?若干核心要素与标准符?合性的审核，以及受审?核方对审核中所发现问?题的整改情况，确定第?二阶段审核的可行性和?条件；通过对组织所建?立的文件化、结构化管?理体系的了解，包括危?险源及其相关风险、体?系的策划和自我完善机?制的实施状况，确定第?二阶段的审核重点。 ?a） 重点审核体系的?策划情况，有关运行情?况只深入到“做了没有?”； b） 文审部分?应着重评审组织是否按?标准要求对相关要求进?行了有效的策划； c?） 通过现场审核，应?确定第二阶段审核所需?资源的配置情况，如审?核组的人员组成、审核?组的人员专业能力、所?需的审核人日数等要求?； d） 基于审查结?果，综合评价组织管理?体系的实施程度，判断?是否为第二阶段审核做?好了准备，并与组织有?关人员进行讨论，商定?第二阶段审核的细节。? 4.1.2 第二阶?段审核目的：证实受审?核方实施了其方针、目?标指标，并遵守了职业?健康安全管理体系的各?项相应程序；证实受审?核方的职业健康安全管?理体系符合标准的所有?要求，能够实现其方针?和目标；评价受审核方?的职业健康安全管理体?系是否符合审核准则，?以决定其是否可以通过?职业健康安全管理体系?认证并推荐注册。 a?） 审查管理体系与相?应的管理体系标准的所?有要求的符合情况，并?要求提供相应证据，评?价“做得如何？”，符?合性和有效性如何？ ?b） 体系范围包括管?理层、各部门、车间，?运行现场都要逐一进行?审核； c） 相应管?理体系标准的全部条款?和要点都要逐项进行审?查。 4.2 ? 审核内容安排 4.?2.1 第一阶段重点?审核内容主要涉及4.?1、4.2、4.3、?4.5.4和4.6。? a） 审核4.1是?为了总体评价组织是否?按标准建立和实施了体?系运行，并确定其审核?范围；审核4.2和4?.3是要摸清组织的重?大风险及其法律法规，?从而确定方针、目标、?措施和管理方案的适宜?性和合理性。因此，这?几个标准条款一般要在?第一阶段审核到位，否?则，就会出现由于重大?风险识别不全，目标指?标和管理方案不合理，?导致各层次、各部门的?目标和控制失控。到第?二阶段审核时，就难以?获取评价职业健康安全?绩效以及实现目标能力?的证据，给管理体系有?效评价带来困难。 b?） 有关资源、作用、?职责和权限、运行控制?、应急准备和响应以及?监测和测量，在第一阶?段不作全面细微的审核?。其中4.4.1只要?在现场确认组织机构和?职责，有助于第二阶段?审核的策划；而对4.?4.6、4.4.7和?4.5.1主要是了解?有关程序是否建立并开?始进行，即弄清楚准备?情况，具体的运行实施?情况，在第二阶段再作?全面细微的审核，以确?定其有效性。 4.2?.2 根据第一阶段已?重点审核的结果，第二?阶段需进一步补充审核?与条款4.1、4.2?、4.3、4.4.1?、4.5.4和4.6?有关的内容，条款4.?4.2~4.4.7和?4.5.1~4.5.?3在第二阶段都必须全?面系统的审核。 4.?2.3 通过上述安排?，明确区分了两个阶段?的审核内容和方法，能?实现两个阶段的审核目?的，也能解决两个阶段?审核的重复问题和某些?条款审核不到位的问题?，从总体上能够提高审?核的绩效和认证的有效?性。 4.3 ? 通常情况下，第一阶?段审核应在组织现场进?行，以下情况可考虑不?到现场进行： 4.3?.1 ISO1702?1：2006标准9.?2.3.1.1条