仲裁协议效力扩张理论视野下的提单仲裁条款转让.pdfVIP

2008全国博士生学术论坛(国际法)论文集 仲裁协议效力扩张理论视野下的提单仲裁条款转让· 口章博” 内容摘要仲裁条款对提单受让人的法律效力问题一直备受争议，长期以来都未有定论．提 单转让的单方性，阻碍了提单仲裁条款根据传统的当事人意思自治原则取得法律效力．随着现代 仲裁法学的不断发展，新的仲裁协议效力扩张理论为该问题的解决，提供了新的法理基础．根据 该理论，提单受让人同意仲裁的，仲裁条款对其产生法律效力；提单受让人不同意仲裁的，仲裁 条款对其不产生法律效力；而承运人却始终受到仲裁条款的约束，无权拒绝仲裁。 提单产生于14世纪的欧洲，最初仅仅是一份货物收据。①随着远洋运输与国际贸易的不断发 展，承运人开始印制格式提单，并在提单的背面记载大量的免责条款。@提单背面条款除了免责 条款之外，通常还有关于争议解决的仲裁条款。提单仲裁条款在海商法律制度中占有特殊的地位， 是海上货物运输合同救济中的一个重要环节。@提单仲裁条款由于具有事先拟定、受让人不确定 等特点，④其效力问题一直备受争议。传统观点认为，“商事仲裁法中的首要原则就是当事人意思 自治原则”。@当事人意思自治，意味着仲裁应当是双方合意、自愿的结果。提单的仲裁条款显然 并不符合仲裁法的这一根本原则。尽管如此，20世纪80年代之后，仲裁法学顺应时代变革，对 一些传统法理作出了必要的修改。在仲裁协议效力问题上，其突出的表现之一便是仲裁协议效力 范围不断扩大和延伸。@仲裁协议效力扩张理论的出现，极大地改变了人们对仲裁协议或仲裁条 款的固定看法，为解决提单仲裁条款的效力问题提供了崭新的进路。本文以仲裁协议效力扩张理 论为视角，探讨提单转让之后，仲裁条款对提单受让人如何产生法律效力的问题。 一、问题的提出：纽约公约与提单仲裁条款特殊性的冲突 传统上，仲裁的核心法理基础，根植于当事人的意思自治原则。“仲裁这一纠纷解决机制是 以当事人的自愿为前提和基础的，如果没有当事人的自愿合意，就没有仲裁的产生。”∞仲裁员对 案件的审判权力，来自于当事人的授予。离开了当事人的合意，仲裁活动就失去了法理上的神圣 onthe 性，难以产生必要的公信力。因此，1958年《承认和执行外国仲裁裁决公约》(Convention andEnforcementArbitral Recognition ofForeign 1、2款规定，仲裁条款应当采取书面形式并由当事人共同签署方能得到承认。换言之，在国际 +基金项目：上海市人文社会科学重点研究基地、上海市重点学科(第二期)项目(T0604)。 ”华东政法大学博士研究生。 。JohnFWilson，CarriageofGoods砂Sea，PitmanPublishing,2001，p．119。 国19世纪时，提单记载的承运人免责事项竟多达60-70项。参见於世成、杨召南、汪淮江：‘海商法》，法律出 版社1997年版，第127页。 @邢海宝：海商提单法》，法律出版社1999年版，第229页。 @刘晓红：‘国际商事仲裁协议的法理与实证》，商务印书馆2005年版，第228页。 酋r英l施米托大：国际贸易法文选》，赵秀文译。中国大百科全书出版社1993年版，第6Il页。 @刘晓红：‘论仲裁协议效力扩张的法理基础》，载‘北京仲裁》2004年第l期，第5l页。 o石育斌著：‘国际商事仲裁研究(总论篇)》，华东理工大学出版社2004年版，第31页。 国际私法专题二：国际民商事争议解决机制研究 商事仲裁中，仲裁协议的法定生效要件有--：第一，当事人双方应当都同意仲裁协议的内容，这 是仲裁协议的主观要件；第二，仲裁协议应当以书面形式作出并共同签名或盖章，而不能以口头 形式或行为作出，这是仲裁协议的客观要件。 提单仲裁条款有别于一般的合同仲裁条款，具有很大的特殊性——单方性。提单仲裁条款的 单方性有两层含义： 第一，主观方面的单方性。提单的仲裁条款是事先由承运人单方面拟定的，在租船提单下是 被并入条款间接引入提单的，甚至不直接出现在提单之上，提单受让人根本无从获知仲裁条款的 存在，只有承运人才知道仲裁条款的内容。更复杂的是，由于提单通常用于商业流转，承运人在 签发提单时不可能预见并确定最终的提单受让人，承运人设定仲裁条款的目的可能只是为了与托