宋代州府司法形式化的历史考察——以诸曹官为中心.pdfVIP

宋代州府司法形式化的历史考察 — — 以诸曹官为中心 汪庆红 摘要 ：司法形式性是韦伯理性化理论体系中，用 以描述司法审判 以法律规则为主导这 一 特质的基本范畴。从诸曹官司法职权的专 门性、素质培育的专业性和审判思维的法 律性三个方面考察 ，两宋时期州府司法 的形式性呈现 出一个跌宕起伏 的曲折发展历 程 ，即由宋初 的强势呈现到北宋中期的逐渐减弱 ，从神宗年 间的登峰造极到至此之后 的再度低迷 ，直至南宋末年一蹶不振 。在这一发展进程 中，儒家德主刑辅理念和法家 事断于法主张对司法制度建设及其运行影响的强弱，成为影响宋代州府司法形式性的 主导因素 。 关键词 ：州级 司法；形式性 ；职权分配 ；素质培 育；法律思维 2O世纪 7O年代 以来，在徐道邻、王云海等学者的探索和倡导下，国内外学术界对宋代司 法相对于唐代法制 的独立历史地位和更高文明水平 ，已有更加明确的共识 。但另一方面 ，对宋 代司法文 明程度 的评价也存在一定程度的夸大 ，如有学者宣称 ，宋代所谓 “分权制衡的司法运 作机制”和士大夫 “关注生命 ，以人为本”的时代风貌 中蕴含着 “某些现代司法理念 的要 素”…；宋代 出现 的地方官府 “司法职业化趋 向”具有现代叙事 的学术价值 ；甚至于在有学 者看来 ，“宋朝无冤假刑事案件 的记载……宋朝独特的司法审判制度起 了重要作用” 。 在笔者看来 ，学者对宋代司法文明评估的拔高倾 向，其根本原因主要在于研究过程 中历史 *作者简介 ：汪庆红 ，浙江财经大学法学 院副教授 ，法学博士 。 基金项 目：本文系笔者主持 的教育部人文社科基金项 目 《帝制 中国法律统一适用保 障机制研究》 (项 目编号 13YJA820046)的前期研究成果 。 (13 陈景 良：《宋代司法传统的现代解读》，载 《中国法学》2006年第 3期。 [2]MaxWeber．EconomyandSociety．UniversityofCaliforniaPress，1978， ¨l一 125． (33 MaxWeber，TheReligionofChina：Confucianism andTaoism．FreePress，1951． · 98 · 宋代州府司法形式化 的历史考察 分析方法的缺失 ：无论是传统史学研究结论[4]还是新近的唐宋变革理论[5]，都表 明在两宋时 期各历史发展阶段 ，社会结构、生产方式、政治风尚、官僚体制、价值观念 以及法律运行等领 域和方面都发生了深刻的变化 。这意味着，将特定历史时期司法体制或审判实践中所呈现的现 代性现象，不加 限制 、简单化地扩大适用到两宋社会 ，其研究结论 的片面性似是必然 。 有鉴于此，笔者认为，对身处激烈社会变革的宋代司法所开展的研究 ，既要努力探寻宋代 司法制度建设及其运行的发展趋势 ，还要注重提取不同历史时期制度发展的阶段特征。出于这 种考虑，本文 以德 国思想家马克斯 ·韦伯的法律形式性理论为分析框架 ，以州府诸曹官在司法 审判方面的制度设置和运行实际为考察重心 ，试 图对两宋时期州府司法历史演变的基本趋势和 阶段特征 ，进行粗线条的分析 。 一 、 宋代司法形式性的分析框架 形式性是韦伯的理性化理论 中的核心概念之一。大体而言，这一概念所界定的特质是人类 经济 、行政、法律等领域的思维模式和行为实践所呈现的某种倾 向或风格，即严格 以本领域所 独有的技术规范为主导依据的特质 。由此，司法形式性就是指司法官员严格 以经 由逻辑推演而 从生活事实中抽象而来的法律规则为裁判基本准据的思维和行为特质 。[6] 在韦伯理论体系中，与形式性相关和相对 的概念还包括合理性和实质性 。综合韦伯的论 述 ，合理性最常见的内涵是指思维或行为受一般性规则或原则约束的倾向；实质性与形式性相 对 ，是指思维和行为受到非本领域所独有的技术规范如道德戒律 、功利考量或伦理准则等价值 判断影响的特质 。由此，司法审判可 以分为形式合理性 、形式非理性、实质合理性与实质非理 性四种理想类型[7；后三种司法类型构成形式合理性司法的对立物 。 从生成背景和影响因素看，司法审判的形式合理性还与政治支配的合理性与形式