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维普资讯 建立经济法责任体系应遵循的原则 口刘军霞 姜杰凡 范勇杰 一 、 问题的提出 责任 占大多数 ，而民事责任仅有几条，对 立法者通过法律的制定 、法律责任的设 法律责任是指法律主体没有履行法 于保护投资者的利益很不完备。最高院虽 立，防止出现内部人控制、虚假信息散布、 律规定的义务或侵犯他人的权利应承担 然于 2003年 1月9日出台了 《最高人民 操纵市场等侵犯投资者利益的行为。只有 的法律后果。法律责任是法律体系中的一 法院关于受理证券市场因虚假陈述引发 保证投资者利益，保护投资者信心，吸收 个重要组成部分。在法律中，仅规定主体 的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》， 资金才有可能，证券市场才有活力。 的权利义务，没有法律责任，法律就会形 2002年 1月 15日颁发了 《最高人民法院 从公平的理念看，公平、公开、公正是 同虚设。传统意义上的法律责任体系包括 关于审理证券市场因虚假陈述引发的民 证券法的基本原则。在三项原则中，公平 民事法律责任、刑事法律责任 、行政法律 事赔偿案件的若干规定》，但规定过于原 的理念是主体地位平等、程序平等和等价 贵任等。经济法是与刑法、民法、行政法并 则性，适用性不强，且对于内幕交易、操纵 交换等价值的概括。但在这里公平理念有 列的法律。各部门法因其价值 目标、性质、 市场的民事赔偿案件 ，仍不予以受理。② 着更广泛的含义，是有着平等人权的理论 其所调整的权利义务关系的特点而有其 刑事责任设置的不适当。刑事责任的罪 基础的。首先，人有着平等的生存权，故有 各自独立的法律责任体系，但是否存在独 名、法律特征 、刑罚等规定的过于模糊。 着平等的追求利益的权利。上市公司不能 立的经济法责任，学者之间争论很大。 2．法律责任的实现不尽如人意。在 将证券市场作为掠夺资源的场所，即使是 作为经济法分支的证券法，对其法律 《中国证券法律责任制度实施不利的原因 国有上市公司也不能有优于投资者的特 责任体系的认识更是混乱。如 论《证券市 与对策》一文中，关于郑百文案件的讨论， 权 ，将证券市场作为转移风险的载体，将 场中的法律责任》一文将民事、刑事、行政 “应该退市而未被摘牌，反映了特定利益 投资者作为国企改革成本承担的受众。其 三种法律责任作为治理证券市场，消除证 集团与政府扶植国有企业的干预，是法律 次，人是有着平等发展权的。弱势群体不 券市场存在的违法行为，保证证券市场健 责任运转不利的反映”。证监会在执法中 能因其地位的低下承担权利受损的后果。 康发展的法律手段。而在 《论证券法的民 不透明，往往在公布了不法市场主体的惩 证券市场中的中小投资者的权利应该得 事法律责任制度缺位》中，作者写道：证“ 罚措施后投资者才知道，使投资者不能及 到法律的保护。 券法兼有行政法和民商法的性质，是行政 时得到市场信息，阻碍了理性投资。 因此，在设定对于投资者的赔偿责任 法和民商法在证券领域的特别法，法律部 三、在证券市场建立独立的经济法责 时，应尽可能地完善。除现行证券法规定 门的性质决定了保证实现法律立法宗旨 任应遵循的原则 的证券公司违背客户委托买卖证券、中介 的法律责任的性质，因此 ，在证券法中，其 1．保护投资者利益的原则。经济法 机构弄虚作假须承担的赔偿责任外，还要 法律规则所调整的各类主体之间发生的 的一大立法原则就是保护弱势群体的利 对证券公司、上市公司的虚假陈述、内幕 法律关系的手段，应以行政法律责任和民 益。遵循这一原则，证券法律责任的设立 交易、操纵市场的行为确定赔偿责任，并 事法律责任为主。” 应致力于保护中小投资者的利益。证券市 且从程序上保证赔偿责任的实现，如引入 本文认为，证券法兼具公法和私法性 场的设立是为了吸引投资，为上市公司吸 公益诉讼制度。