提单无因性的法律探讨.pdfVIP

第20卷第5期 河 北 法 学 V ．20． ．5 2 0 0 2年9月 Hebe Lau—Science Sept．，200 2 提单无因性的法律探讨 王玫黎，葛存军 (西南政法大学，重庆400031) 摘 要：提单的无因性是指使提单的受让人获得优f其前手的权利，并不受其前手权利瑕疵的影响，提单 的无因性是提单可转让性本质的要求，是保证提单顺利流通的制度，也是商法自主发展的必然结 果。 关键词：提单；无因性；受让人；流通 中图分类号：DF961．9 文献标识码：A 文章编号：1002—3933(2002)05—0065～05 Legal Studies on the Unc0nditi0nality of BL Abstract：The unconditionality enabl~the BI indorset．~to hold the rights prevailing over the last indorsce， notwithstanding whose defective rights．The unconditionality of BL ensures the negotiability，~tisfy— ing transferability．helping c~ommercial law 1f developing． Key words：BL；uncondltionality；indorsecs；negotiability 提单是一种有价证券，对此理论界并无争议，但 供商榷。 关于提单是要因证券还是无因证券的问题，向来看 一 、 首先要明确的两个问题 法不一。然而，似乎更多的学者认为提单为要因证 在展开正文之前，必须明确两个概念。 券，这些学者的理由一般是：提单受让人的权利不能 (一)本文所称的提单，仅指可转让的提单，也就 优于其前手，要受其前手权利瑕疵的影响。如英国 是一般所称的指示提单与不记名提单。众所周知， 著名国际贸易法专家施米托夫认为：“提单不是流 提单可分为记名提单、指示提单、不记名提单。其中 通 的，而是准流通的。”“受让人取得的权利不能优 记名提单，一般国家的海商法均规定不得转让。如 于其前手。”…沈达明、冯大同教授认为：“提单虽然 我国海商法第79条第l款规定：“(一)记名提单， 像汇票一样可以流通转让，但提单的可流通性小于 不得转让。”海牙规则、汉堡规则都把这种记名 汇票的可流通性。”“提单与汇票在流通性上的主要 提单排除在提单之外，仅把提单限制在可流通范围 区别在于，提单的受让人不像汇票的正当执票人那 之内。有人指出：“记名提单虽形式上仍为提单，但 样享有优于其前手的权利。” J青岛海事法院李守芹 实质上已非提单，它应属不可流转的收据。”“显而易 法官在其一篇论文中更明确地指出：“提单是要因证 见，记名提单已不具提单性质，只不过是海运单的又 券” J。赵德铭教授主编的国际海事法学认为： 一 别名而已。” J记名提单只有提单之名并无提单之 “由于提单与票据不同，属要因证券，提 受让人取 实，它不具有流转之功能，从而也就使其物权凭证性 得的权利一般不能优于其前手o(4 J 徒有虚设，并非真正意义上的提单。 虽然提单之要因性理论似有成为正统学说之 (二)关于商法上的无因性制度。无因性制度是 势。但笔者却不敢苟同。主张提单要因性的学者，他 商法中的一项重要制度，是商法注重安全原则的重 们的论证一般都很简单，有的根本没有进一步说明 要体现L7 3。它是指产生某一法律关系的基础关系与 理由，并且许多观点都受到了英国法院的一份判 该法律关系相互独立的制度。基础关系的无效并不 决 J的影响。