技术变革视角的产业部门分类--Pavitt产业部门分类法评述及启示.pdfVIP

第 24 卷第 4 期 济南大学学报（社会科学版） Vol. 24 No. 4 2014年 JOURNAL OF UNIVERSITY OF JINAN（Social Science Edition） 2014 doi：10. 3969 / j. issn. 1671 - 3842. 2014. 04. 15 技术变革视角的产业部门分类 ———Pavitt产业部门分类法评述及启示 李志强，刘经东 （山东工商学院 统计学院，山东 烟台 264005） 摘 要：与传统的基于投入产出特征的产业部门分类不同，三十年前 Pavitt 提出的部门分类法是基于企业 技术变革特征的产业分类方法。由于它在揭示企业部门的技术轨迹特征和部门间的技术联系方式方面获得的 成功，该分类法已成为分析企业技术变革和创新的重要工具，不仅提供了一个技术变革视角的产业部门分类标 准，它本身也是研究企业创新的一种方法。 关键词：Pavitt分类；产业部门分类；技术变革；技术创新；企业创新 中图分类号：C811 文献标志码：A 文章编号：1671 3842（2014）04 0080 05 企业的生产函数表示为 Y = Af（K，L），其中 Y、K、L、A分别表示产出、资本投入、劳动投入、技 术投入。最常见的产业分类是根据 Y 的实物形 态同质性划分，如三次产业以及各行业的划分。 也有按 K 或 L 的相似性进行划分的，如将企业划 分为劳动密集型、资本密集型。根据 A 进行产业 部门分类并不多见。① 众所周知，以新古典经济学为代表的传统经 济学在处理经济增长中的技术因素问题时，为分 析问题的方便将技术因素简化，例如，将技术视为 经济增长的外生因素；将技术物质或资本化，视技 术与资本性质类似的投入要素，从而忽略了企业 间技术特征的许多本质差异性。 处理技术和创新最成功的理论当推熊彼特创 立的创新理论及其后续衍生理论。熊彼特认为创 新是生产过程中内生的，技术创新具有非连续性 和非均衡性的特点。Dosi提出了技术范式和技术 轨迹的概念，认为技术变革伴随着产业结构的变 化，产业的技术范式和市场需求共同决定了产业 的技术演变轨迹。［1］技术创新理论的研究成果揭 示出部门企业在技术演变过程中是存在差异的， 英国创新经济学家 Pavitt在统计调查和实证研究 的基础上，提出基于企业技术变革特征的产业部 门分类方法。［2］由于在揭示企业部门的技术轨迹 特征和部门间的技术联系方式方面获得的成功， 该分类法已成为西方学界分析企业技术变革和创 新的重要工具。 一、Pavitt产业部门分类介绍 （一）Pavitt 分类依据。Pavitt 实证研究了英 国 2 000 个创新企业的调查数据，在对数据进行 统计分析的基础上，Pavitt证实了关于创新企业的 两个核心特征。 收稿日期：2014 02 28 作者简介：李志强（1968—），男，河北唐山人，副教授，研究方向为经济统计。 基金项目：全国统计科学重点研究计划项目“我国高技术服务业发展状况研究”（2011LZ026）。 ① 实际中也有技术密集型和非技术密集型的划分，但仍是以研发投入的资本 K和劳动 L为标准，并非以技术 A的概念外延为划分 界限。 08 第一，技术变革是企业积累的过程，企业创新 中应用的知识不能作为一般用途，也不会很容易 的传递和复制，只能被特定企业适用于专业的应 用中。企业的技术轨迹很大程度上取决于企业 “过去做了什么”，即企业的主业活动是什么。 第二，不同部门的企业具有技术创新差异性， 部门间的技术创新差异表现为企业所使用技术的 部门来源、部门技术创新的知识来源和创新类型 以及企业规模、主业等特征。［2］ 创新企业的两个核心特征说明企业在技术变 革的过程中将遵循着特定的技术轨迹，企业的技 术轨迹特征为企业的产业部门分类提供了一个新 的视角。 在对企业进行具体产业部门分类时，为了区 分不同的企业技术轨迹，Pavitt主要对比考察了企 业技术轨迹特征的四个方面。这四个方面是：创 新技术的来源、技术创新的类型、企业的规模、技 术多元化的强度和方向。其中，创新技术的来源 区分企业的技术来源于企业内部自我创新还是供 应商和用户这些外部来源。创新的类型区分企业 创新是产品创新还是工艺创新。技术多元化的方 向区分企业与外部的技术联系形式，分为垂直型 和同层面型。垂直型技术多元化是指企业的对外 创新作用于本部门企业的设备及原材料等，它反 应的是企业与其供应商间的纵向技术联系。同层 面技术多元化是指企业的对外创新被其他部门企 业使用，它反映的是企业与其他部门的横向技术 联系。 （二）Pavitt产业部门分类介绍。根据企业不 同的技术轨迹特征，Pavitt 将企业分为四个部门： 供应商主导（Supplier dominat