前端创新、研发绩效与新兴产业成长——以中国风电产业为例.pdfVIP

-1J.;.n~慨写臼臼~. 2012 年第 5 期 前端创新、研发绩效与新兴产业成长※ 一一，以中国风电产业为例 汪建赵驰周勤 内容提要:创新是新兴产业成长的核心要素，该文通过模型分析表明前端创新驱使企业搜寻到最优的创 新轨迹和成长路径，并决定着企业的研发绩放以及产业成长进程。 DEA 实证分析我国风电整机生产企业的研 发效率表明，我国风电企业延用欧美技术使得企业的技术创新步伐落后于产业成长，因此，只有重视前端创新 才能有效地提升企业的研发绩效，为产业发展选择出适宜的创新路径，从而快速驱动新兴产业的成长。 关键词:前端创新研发绩效产业成长凤电产业 中固分类号: F062.9 文献标识码: A 文章编号: 1∞9-2382(2012)05-∞84-05 近年来我国风电产业在政策的大力支持下获得 了超常规的发展，十一五期间风电装机连续 5 年实 现翻番，2010 年累计风电装机已达 4473.3万千瓦，位 居世界首位，4 家风机制造厂家进入全球前 10 名，成 为名副其实的风电大国a 产业成长与创新和研发息 息相关。我国风电产业经过几年的高速增长和市场 培育后，风电技术创新能力有了长足进步。截至 2011 年 8 月，我国申请的风电发明专利己有回到件，国内 风电企业大功率风机的研发和生产工艺已接近或达 到国际先进水平，行业创新一直在持续发展，参与创 新的主体也在不断增加。 但困扰我国风电产业发展的一些深层次问题也 开始逐渐暴露。我国风电技术从引进到集成创新再到 大规模生产，所申请的风电专利多以实用新型为主， 创新程度不高;同时我国在风电设备制造、安装、维 护、检测等整个产业链相关技术标准体系中仍存在空 白，已建的风电场发电量低、并网稳定性不高，风电在 一些地区甚至论为垃圾电摞，这些矛盾和问题的出 现已经开始影响风电产业的健康成长。重视前端创 新，根据我国风电资掘特征合理选择技术路线、提升 研发绩效是推动我国风电产业持续成长的必由之路。 一、相关研究综述 关于创新、研发与产业动态发展间关系的研究，主 要沿着三条路径不断向前发展。其一是在产业组织理 论框架下运用一般均衡模型分析在位企业和潜在进入 企业的研发策略和竞争行为，诸多研究均将研发视为 多阶段的动态过程且企业的研发能力是异质的，不同 产业其技术特征也不尽相同，通过分析干中学、RD 竞赛、技术断裂等行为来研究创新对产业内企业的成 长以及整个产业动态发展的影响(Song ， 2010)。其二是 采用产业生命周期理论来探讨创新与产业更替的内在 联系，K1ep阳r(2∞5)从产品和工艺创新、准入壁垒和 概率、企业规模与成长、市场集中度等方面阐述了创新 椎动产业发展的进程;而 Malerba (1 999 ， 2∞5)则通过 实证发现了不同产业发展及更替间的差异性。但不论 何种产业，创新始终起到了关键性的作用。其:兰是从创 新产生的技术轨迹来展开研究。创新行为可能跟自产 业内部、大学、风险投资机构以及非营利组织等，不同 产业有不同技术路径，也会依托于不同创新来掘，企业 并不是所有创新的主体，不同部门对推动产业创新的 作用也各不相同(Grubr ， 2(0 1) 。 技术演进盈创新具有路径依赖和正反馈效应的 特征，Dosi (1 997)因此提出当某一领域技术有了大的 进展，并在一定时期停滞不前时，技术体系就形成了 一种技术范式，创新者!明延此种范式会低成本、高妓 率地推出技术创新，从而形成一条技术轨道。然而， 技术是存在生命周期的，无论是技术范式还是技术 ※本文为教育部人文社会科学研究青年基金项商依托产jk集群渍透伪中国树造业中小企止自组织成长机制研究(项目编 号: 11 YJC790292)的阶段性成果之一。 -84- 轨道仅存在于一定约束之下、一定时间段之内。随着 对创新过程研究的不断深入，前端创新近 10 年来引 起了理论界的关注。 Koen(2∞1 )首先定义了前端创 新，前端创新有别于普通的产品创新和工艺创新，通 常包含机会辨别、机会分析、概念生成、路线选择和技 术发展 5 个步骤。随后诸多学者开始关注前端创新， 认为前端创新就是为企业班别最有效的技术路径，使 企业以最低的戚本获取最大的潜在收益(Griffith- Hemans ， 2侃;VelWorn ， 2∞9)0 Reid(2刷)提出前端 创新是企业非连续性产品创新的成功基础，前端研发 决定了产品的质量、戚本以及未来发展的方向，因此 前端研发对企业整个创新过程的成败起到了决定性 的作用。 创新虽然是理论研究的热门话题，但对产业创新 绩效的研究却相对较少，此外相关研究习惯用 RD 投入及专利数来衡量创新绩效，局限性较为明显。周 勤等(2∞9)认为，行业的技术属性和技术水平决定了 行业的技术投资偏好，实证检验发现技术非常