募集资金使用管理制度-大连智云自动化装备股份有限公司.doc

募集资金使用管理制度 第  PAGE 10 页 共  NUMPAGES 10 页 大连智云自动化装备股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《大连智云自动化装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《创业板信息披露业务备忘录第1号-超募资金使用（修订）》等其他有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金仅限定用于公司对外披露的募集资金投资的项目。 公司董事会应当制定详细的募集资金使用计划，做到资金使用规范、公开、透明、有效。 第四条 非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变公司公告的募集资金用途。 第五条 公司应谨慎使用募集资金，处理好投入时机、投资数量、投资进度及项目效益间的关系。 第六条 凡违反本制度致使公司遭受损失时，应视具体情况给予相关责任人处分；相关责任人应承担相应民事赔偿责任。 第二章 募集资金的存放 第七条 为确保公司募集资金的安全性和专用性，便于公司对募集资金的使用和监管，公司实行募集资金专户存储制度。 第八条 公司董事会应当在商业银行设立募集资金存储专用账户，集中存放公司各项募集资金。 第九条 公司每次募集资金到位后，均须将募集资金及时全额的存放于募集资金专用账户中。 第十条 公司在商业银行设立募集资金专用账户时，应当与保荐机构、开户银行三方签订募集资金专用账户监管协议，明确约定专用帐户中募集资金的存储、使用、支出、查询和监管等相关事项。 第十一条 公司募集资金专用账户的设立由董事会批准。 公司募集资金专用账户设立后，应当及时将专用账户报证券交易所备案。 第十二条 公司募集资金数额较大的，董事会可以根据募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）对募集资金的使用计划与安排在一家或数家商业银行开设募集资金存放专用账户，分别存放与公司募投项目所需资金数额相当的募集资金，以便于按照《招股说明书》承诺的募集资金使用计划与进度使用资金。但募集资金专用账户的数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过募投项目的个数。 第三章 募集资金的使用 第十三条 公司必须严格按照《招股说明书》中承诺的募集资金投资计划使用募集资金，实行专款专用。 第十四条 公司在使用募集资金时，应当严格履行规定的申请和审批手续。 第十五条 募集资金使用计划书依照下列程序编制和审批： （一）计划书由公司负责募投项目实施的主管部门根据募投项目的具体实施进度编制。 （二）公司进行募集资金使用计划范围内的募集资金项目投资时，资金支出必须严格遵守公司资金管理制度和本制度的规定，履行审批手续。所有募集资金项目资金的支出，均首先由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导?（或项目负责人）签字后报公司财务部门审核，然后由总经理、财务负责人审批（或经总经理、财务负责人确认的审批流程中规定的相关权限人员审批后）后予以付款；超过董事会授权范围的投资需经董事会或股东大会审批。? 第十六条 因客观因素的影响出现募集资金投资计划不能正常进行或实施的情形时，董事会应当查明原因、作出决议，及时向证券交易所报告并公告。 第十七条 募投项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的投资计划差异在10%以内时由总经理办公会决定，变化差额在计划书核定额度的10%－30%时，由总经理报呈董事会批准；变化差额超过计划书核定额度的30%以上时，由董事会提请股东大会审议批准调整募投项目投资计划，并在募集资金年度使用情况的专项报告中披露最近一次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等情况。 第十八条 募投项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目,并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划（如有）： （一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化的； （二）募投项目搁置时间超过一年的； （三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%的； （四）募投项目出现其他异常情形的。 第十九条 公司股东大会作出决议终止原定的募投项目的，应当及时、科学地选择新