结算交割制度-商管群科中心.ppt

結算交割制度簡報;簡報內容;壹、結算交割作業;證券商端 投資人端;相關申報作業 ;結算作業;證券交割作業;交割款項收付作業(1);交割款收付作業(2);交割款收付作業(3);交割款收付作業(4);貳、交割借券作業;證券商須於T+2日上午10時前完成券項交割，並在完成後操作「賣出交割完成通知」，以供本公司及早對該證券商進行其應收款券之撥付 證券商無法完成券項交割者，應於T+2日上午10時前，經由本公司單一申報窗口，申報錯帳或投資人違約(併同申請交割借券)。在當日上午10時或已操作「賣出交割完成通知」之後申報的部分，僅調帳不併同申請交割借券 自營商超賣而無法於T+2日上午10時前完成交割之部份， 同現行作業，將資料傳送本公司為其辦理借券 T+2日上午10時後，證券商未完成交割且未申請交割借券的部分，本公司主動為其辦理借券，所生借券費用由證券商負??? 證券商經本公司為其辦理主動借券之還券，以操作A61匯撥方式辦理還券;;交割借券(3);交割借券(4);交割借券(5);;交割借券(7); 抵繳擔保品(1) ;證券商採抵繳擔保品辦理借券及補正相關作業說明： 借券申請作業： 最遲應於成交日次二營業日（T+2日）上午10時前， 填具「借券抵繳擔保品提交申請書」向本公司辦理 送達作業： 最遲應於T＋2日上午11時前將完成申請作業之抵 繳擔保品送達本公司 領回作業： 證券商欲領回超額之擔保品時，應事先填具申請書 向本公司辦理，並於翌日起領回;抵繳擔保品(3);參、證券商延遲交割之處理及違約之認定; 證券商的財務會計經辦人員疏忽、或請假未交辦 代理人員辦理撥款、內部作業延誤、或是銀行內 部作業延誤銀行誤植撥付款金額/證券商代號/統 一編號，致產生誤(短)繳情事、銀行無法與央行 同資系統連線【央資系統】; 證券商經辦人員應隨時與交割銀行保持聯繫，了解撥款 進度，避免延誤 交割銀行如與央行同資系統連線故障，得攜撥款資料前往 央行辦理臨櫃作業 證券商經常延遲交割者，本公司將請其主管出具說明，函 請改善，並將進行查核 交割銀行如因央資連線故障而遲至當日15:00無法將交割 款項匯達者，應依「臺灣證券交易所結算交割系統延長 營運時間辦理作業事項」填寫延時申請單，最遲可延至 16:30 證券商發生交割款溢、誤繳情事時，應即時或於接獲本 公司通知後，填具申請表格傳真至本公司，憑以辦理退 款手續。本項表格放置於本公司網站:首頁產品與服務 證券商服務結算部 ;過怠金之課加及違約之認定;肆、天然災害侵襲時之結算交割作業;休市及作業原則;交割代價之收付;受災區證券商有價證券之交割;伍、股票掛失作業;陸、認購(售)權證履約作業;陸、認購(售)權證履約作業（續）;陸、認購(售)權證履約作業（續）;柒、公開申購配售相關款項之收付;公開申購配售相關款項收付作業(1);未中籤人及不合格件退款作業 證券商應於抽籤日次一營業日將郵寄工本費(50元) 及認購價款退回予申購人 申購處理費(20元)不予退回 扣繳資料彙報及匯款作業 證券商各分公司必須於抽籤日次一營業日上午10時前，將申購人扣款資料及申購款匯入總公司 證券商總公司應於抽籤日次一營業日上午12時前匯入本公司或櫃檯中心「申購有價證券代 收付專戶」;申購款解交相關單位 ;注意事項補充說明;報告完畢 敬請指教 結算部櫃檯 電話:(02)8101-3101(分機3549至3553) 傳真:(02)8101-3548