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非现场开户业务合规管理选编
1;目 录;一、监管规定及发布背景;监管规定及发布背景;监管规定及发布背景;监管规定及发布背景;二、监管规定主要内容解读;监管规定主要内容;监管规定主要内容;监管规定主要内容;监管规定主要内容;监管规定主要内容;主要内容;主要内容;三、展业过程中需注意的合规管理问题;总体要求：
证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。做到六个一。
一套制度：非现场开户必须有一套专门制度；
一个系统：必须为非现场开户建立一套专用系统；
一个证书：网上开户必须给客户发放一个数字证书；
一批人员：非现场开户，必须有一批经培训合格的见证人员；
一份档案：必须为每一个非现场开户的客户按照一户一档的要求建立一份客户档案；
一个配套：通过非现场开立的每一个资金账户都必须按照现行的???三方存管有关要求为客户建立三方存管关系。;需注意的合规管理问题;需注意的合规管理问题;1、严防开立不合格账户;2、严防出现非法营业网点;需注意的合规管理问题;需注意的合规管理问题;需注意的合规管理问题;需注意的合规管理问题;数字证书;报告要求;监督检查;需注意的合规管理问题;需注意的合规管理问题
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