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企业持续技术创新能力及其评价指标体系的构建 孙晓峰 （厦门大学，厦门 361005） 〔摘 要〕 技术创新能力的科学评价有助于企业对自身的技术创新能力的动态跟踪和培育，以往 的技术创新能力评价往往着眼于某一时点的技术创新能力，较少从长期和动态的角度，即企业持续技术 创新能力的角度进行探讨，因此构建一套企业持续技术创新能力评价指标体系有重要的现实意义和理论 价值。本文先对企业持续技术创新能力作了界定，接着依据建立指标体系所要遵循的原则，构建了一套 偏重于动态角度的企业持续技术创新能力的评价指标体系 〔关键词〕 企业持续技术创新能力 评价指标体系 〔中图分类号〕F124. 3 〔文献标识码〕A 收稿日期：2006—10—30 现代经济的显著特征之一是：技术创新成为推动企 业发展的不竭动力。处于激烈市场竞争中的企业惟有依 靠不断的技术创新，才能长期生存与发展，这就要求企 业具有持续技术创新能力。因此，研究企业持续技术创 新能力及其评价指标体系具有重要的现实意义和理论价 值。 企业持续创新的思想最早源于熊彼特，他著文指出： “它（创新） 不断地从内部使这个经济结构革命化，不 断毁灭老的，又不断创造新的结构⋯⋯这正是资本主义 意义所在，也是每个资本主义企业赖以生存的东西”。 但熊彼特并没有提出企业持续技术创新的概念。那究竟 什么是企业持续技术创新呢？目前，国内外的专家学者 也还没有形成一个统一的认识。国内学者夏保华提出了 较为全面、恰当的观点，他认 为：企 业 持 续 技 术 创 新 （continuous tecinoIogicaI innovation of enterprise），即企业 技术创新活动的持续化，是指企业不断地、持久地进行 一项又一项的技术创新，并适时进入新的技术轨道的活 动过程。 企业持续技术创新能力就是保障企业进行持续技术 创新活动的能力，显然，这应该是一种动态的能力。具 体地说，本文认为企业持续技术创新能力包括投入能力、 RD 能力、投入产出效率、企业的组织管理能力以及企 业所处的宏观环境等。 企业要认识到自身的持续技术创新能力，那就需要 有一套合适的指标体系来对企业的持续技术创新能力进 行评价。在建立指标体系时，需要考虑以下几个原则： （1）科学性原则 指标体系的设计必须建立在科学的基础上，指标的 物理意义明确，测定方法标准。 （2）系统性原则 评价指标体系必须能够全面地反映企业持续技术创 新能力构成要素的各个方面，同时要定性与定量指标相 结合。 （3）代表性原则 指标的确立应有代表性，要避免指标过于繁杂。 （4）可比性原则 指标的设置既要考虑到企业与企业之间持续技术创 新能力的横向比较，包括与国际上广泛使用的标准的符 合性；也要考虑企业在不同时期自身技术创新能力的纵 向比较。 （5）可操作性原则 指标的设计要在较准确地反映各企业持续技术创新 能力的基础上，同时考虑指标的量化及数据取得的难易 程度和可靠性。 根据以上的五个原则，本文构建出一套偏重于从动 态角度来考察企业持续技术创新能力的评价指标体系： 1 投入能力 要技术创新，就必须得有投入，包括人力、财力、 物力的投入。 员工是企业财富的创造者，员工技能的提高，可以 提高企业的劳动生产率，从而提高企业的效益。企业效 益的提高，又会带动员工的劳动积极性与创造性的提高， 从而形成良性循环，使企业得以可持续发展。员工技能 的提高，需要对员工进行培训。 “ 员工培训的投入强 度”，即对员工培训的经费投入占企业销售收入的比重 是一个较好地衡量企业对员工培训投入的指标。 企业要进行技术创新，就要进行科学研究和技术开 发，即研究开发。研究开发简称为 RD（ Researci and DeveIopment）。国际经济合作和发展组织（ OECD） 对 RD 有明确定义：“ 研究和实验开发是在一个系统的基 础上的创造性工作，其目的在于丰富有关人类、文化和 社会的知识宝库，并利用这一知识进行新的发明”。因 此，RD 是技术创新的前期阶段，是技术创新的重要投 入，包 括 对 RD 人 员 和 资 金 的 投 入。可 以 说，没 有 RD，就没有技术创新。 企业不仅要留住 RD 人员，还要吸引年轻的科技人 —62— 第 26 卷 第 1 期 2007 年 1 月 工业技术经济 VoI. 26，No. 1 总第 159 ＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝ 期 员、社会上退休的专业技术人员以及相关技术人员等到 企业从事研究开发工作，以有利于企业进行持续技术创 新。物质激励是一种可以使用的重要手段，“RD 人员 年均薪资年增长率”在一定程度上反映了企业对技术人 员的吸引力。“RD 人员年增长率” 决定着企业可持续 技术创