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第二讲 产业组织理论与实践 二 市场结构与集中度 集中度的衡量指标 集中度是衡量某一特定市场中企业占有市场份额的分布情况。 集中率与集中曲线 洛伦兹曲线和基尼系数 HHI指数 熵指数 (1)集中率(Concentration Ratio)与集中曲线： 　最简单也是最常用的指标。规模最大的前几位企业的有关数值（销售额、增加值、职工人数、资产额等）占整个市场或产业的份额。最常用的是 　n=4　或　n=8 集中曲线 J.S.Bain对美国制造业集中率的分析 (2)洛伦兹曲线和基尼系数 　洛伦兹曲线是用来检验和反映社会收入分配平均程度的方法和曲线，由统计学家洛伦兹(M.Lorenz)提出。后被推广至市场结构的分析。 基尼系数 基尼系数（Gini coefficient）是20世纪初意大利经济学家基尼根据洛伦兹曲线提出的判断分配平等程度的指标。这里用于反映企业规模的不均程度。 该系数可在零和1之间取任何值。企业规模分布越不均匀，基尼系数越大。所有企业规模相等，基尼系数为0。独家垄断，基尼系数为1。 洛伦兹曲线和基尼系数共同的缺陷：当产业中只有极少数几家规模相同的企业时，当属寡头垄断市场结构，但这两种指标却反映不出来。 (3)HHI指数：赫希曼－赫芬达尔指数(Hirschman-Herfindahl Index) （4）熵指数 熵指数(Entropy Index)是借用信息理论中熵的概念，具有平均信息量的含义。 几种方法对比 绝对法主要反映了市场中前几家最大企业的集中情况，但未考虑整个市场中企业数量及企业规模的差异程度。 相对法考虑了市场中企业规模的差异，但却不能突出前几位最大企业对市场竞争和价格等的影响。 * * 1950年，美国铝业公司占有铝制品市场的90%。此后美国铝业公司被肢解为3家寡头垄断厂商。3家企业合计仍占有市场份额的90%。但此时企业间存在激烈的竞争。 市场集中度与企业数量、企业市场份额的分布密切相关。 市场集中度的衡量指标 2 4 6 0 25 50 75 100 主要企业数 集中率 极其多 很多 很多 较多 20-100家 20家以内 产业内企业数 面粉、制鞋、罐头 低集中寡占 35以下 妇女服装、纺织、家具 原子型 无集中 肉类加工、壁纸、杀虫剂 下集中寡占 35－50 粗钢、钢琴、轴承 中集中寡占 50－65 轮胎、洋酒、洗衣机 高集中寡占 65－75 轿车、电解铜、氧化铝 极高寡占型 75以上 相应产业 类型 CR4 J.S. Bain. Industry Organization. Wiley, 1967, 137-144. 企业数目百分比（由小到大排列） 企业规模从小到大排序，以企业数目累计百分比作为横坐标； 以企业有关指标（销售额、增加值、职工人数、资产额等）累计百分比为纵坐标 当产业内所有企业规模相等时，洛伦兹曲线与对角线重合。曲线越凸向右下角，市场集中程度越高。 实际累计百分比－均匀分布累计百分比 集中分布累计百分比－均匀分布累计百分比 HHI指数可以克服这一缺陷。 　 例如：2家各自拥有50%市场占有率的企业组成的市场，与100家各自拥有1%市场占有率的企业组成的市场具有同样的洛伦兹曲线和基尼系数。 洛伦兹曲线与均等分布线重合， 基尼系数为零。 Ｔ为市场总规模，Ｘi为各个企业的相关数值，n为该产业中企业的总数。Si是某一企业市场份额。 HHI是产业内所有企业市场份额的平方和。 在完全竞争条件下，该指数等于0。在完全垄断条件下，该指数等于1。 赫芬达尔指数同时考虑了企业数目以及相对规模，并且考虑产业中所有企业的情况，所以用途较广。 0 5 5 5 10 60 市场Ａ S9, S10 S6- S8 S4, S5 S3 S2 S1 市场份额 CR4 HHI 80 3850 市场B 20 20 20 20 0 0 市场C 100/3 100/3 100/3 0 0 0 市场D 49 49 0.25 0.25 0.25 0.25 80 2000 100 3333 98.5 4802 Si为第i个企业的市场份额（销售额或增加值），n为该产业中企业的总数。 熵指数与HHI指数都有较好的实用性。二者的区别在于分配给每个企业市场份额的权数不同。