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大通证券营业网点办理“星海一号”业务流程图 一、参与业务流程 步骤一： 阅读 《大通星海一号集合资产管理计划说明书》 阅读计划说明书和合同 和《大通星海一号集合资产管理计划合同》 步骤二 ： 填写《大通星海一号集合资产管理计划客户风险 风险揭示 承受能力调查表》，阅读《大通证券集合资产管理 客户风险承受能力调查 计划业务风险揭示书》 步骤三： 签署签章页 签署《大通星海一号集合资产管理计划签章页》 是否有资金账户 否 是 步骤四： 投资者需到大通证券营业网点开立资金账户 开立资金账户 步骤五： 投资者需将参与资金转入资金账户 存入资金 步骤六： 提供有效证件，填写《大通证券集合资产管理计 开立集合资产管理计划帐户 划账户申请表》 开户结果查询：在T ＋2 日，投资者可以到营业 网点或通过客户服务电话查询 投资者持本人有效身份证明文件（见开户证件要 步骤七： 参与集合计划 求），机构投资者还需持授权委托书，填写《大 通证券集合资产管理计划交易业务申请表》 二、退出业务流程 步骤一： 投资者持本人有效身份证件（见开户证件要求）， 申请退出 机构投资者还需持授权委托书，按退出份额填写 《大通证券集合资产管理计划交易业务申请表》 步骤二： 剩余份额 确认剩余份额 是否小于1000 份 是 否 剩余份额强制退出 步骤三： 退出结果查询：T+3 日之后（包括该日）到营业 退出确认 网点或者推广机构网点查询退出申请的成交情 况，打印成交确认单。 步骤四： 退出款项查询：退出款项将于 T+4 日划付到投资 退出款项确认 者的资金账户 注意事项： （一）开户时需要提供的有效证件 1、个人投资者须提供以下有效证件： 身份证等有效身份证明文件及复印件 2、机构投资者须提供以下有效证件： （1 ）企业法人营业执照副本和加盖单位公章的复印件 （2 ）事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注 册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 （3）法定代表人证明书和加盖公章的复印件 （4 ）法定代表人有效身份证明文件及复印件 （5 ）法定代表人授权委托书原件 （6 ）业务经办人有效身份证件及复印件 （二）大额退出 一次申请退出份额超过300 万份（含本数），投资者必须在开放期中的前3 个开放日 持本人有效身份证件（见开户证件要求），机构投资者还需持授权委托书，按退出份额 填写《大通证券集合资产管理计划大额退出预约书》。 （三）参与要求