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西安飞机国际航空制造股份有限公司 募集资金使用及存放管理办法 （二○○八年七月十四日第四届董事会第五次会议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范西安飞机国际航空制造股份有限公司（以下简称“公司”） 募集资金的使用及存放管理，保护投资者权益，依照《公司法》、《证券法》、 中国证监会《上市公司证券发行管理办法》、深圳证券交易所（以下简称“深交 所”）《股票上市规则》、《上市公司募集资金管理办法》等法律法规的规定， 结合本公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证 等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。公司以发行证券 作为支付方式向特定对象购买资产的，按照本办法第六章执行。 第三条 募集资金的存放管理与使用应接受监管部门的监督和保荐机构指定 的保荐代表人在持续督导期间的查询。 第四条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 第二章 募集资金的存放 第五条 为加强募集资金的管理、使用和对使用情况进行监督，募集资金应 存放于公司董事会决定的专项账户。 第六条 公司可根据募集资金数额，经董事会批准在金融机构开立专项账户， 专项账户数不得超过投资项目数。 第七条 公司应该按董事会决定开立的专项账户对募集资金实行集中存放， 坚持同一投资项目的资金在同一金融机构的专项账户存储的原则。 第八条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议 1 至少应当包括以下内容： （一）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； （二）公司一次或 12 个月内累计从该专户中支取的金额超过 5000 万元或该 专户总额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （三）公司应当每月向商业银行获取银行对账单，并抄送保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情 况； （六）商业银行三次未及时向保荐机构出具银行对账单或通知专户大额支取 情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，保荐机构或者公司 均可单方面终止协议，公司可在终止协议后注销该募集资金专户； （七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知、配合职责、保荐机构和商业 银行对公司募集资金使用的监管方式； （八）公司、商业银行、保荐机构的权利和义务； （九）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后及时报深圳证券交易所（以下简称深交所）备案 并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内 与相关当事人签订新的协议，并及时报深交所备案后公告。 第九条 募集资金专项账户未设立之前，公司应指定专人每周跟踪报告募集 资金余额变动情况。根据公司流动资金变动情况设定警戒指标，及时提示履行募 集资金使用有关程序。 第十条 禁止公司具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人对未 使用的募集资金占用或挪做他用。 第三章 募集资金的使用 第十一条 公司应当按照招股文件承诺的募集资金投资计划使用募集资金。 出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深交所并 公告。 2 第十二条 公司募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的 金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖 有价证券为主要业务的公司。不得用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金 用途的投资。 第十三条 募集资金的使用计划依照下列程序编制和审