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大成中证100 交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市日期：2013 年3 月5 日 公告日期：2013 年2 月28 日 第0 页 目 录 一、重要声明与提示 2 二、基金概览 2 三、基金份额的募集与上市交易 3 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 5 五、基金主要当事人简介 6 六、基金合同摘要 10 七、基金财务状况 11 八、基金投资组合 12 九、重大事件揭示 14 十、基金管理人承诺 15 十一、基金托管人承诺 15 十二、基金上市推荐人意见 15 十三、备查文件目录 16 附件：大成中证100 交易型开放式指数证券投资基金基金合同摘要 17 第1 页 一、重要声明与提示 《大成中证100 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告 书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“ 《基金法》”）、《证券投资基金信 息披露内容与格式准则第1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券 投资基金上市规则》的规定编制，大成基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董 事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 大成中证100 交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称“本基金”）托管人中国银行股 份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所 （以下简称“深 交所”）对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2013 年1 月16 日《证券时报》 及大成基金管理有限公司网站（ ）上的《大成中证 100 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。 二、基金概览 1、基金名称：大成中证100 交易型开放式指数证券投资基金 2 、基金类型：股票型 3、基金运作方式：交易型开放式 4 、基金场内简称：100ETF 5、基金代码：159923 6、标的指数简称：中证100 指数 7、标的指数代码：399903 8、基金份额总额：399,285,812.00.份（截至：2013 年2 月26 日） 9、基金份额净值：0.997 元（截至：2013 年2 月26 日） 10、本次上市交易份额：399,285,812.00.份 （截至：2013 年2 月26 日） 11、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 第2 页 12 、上市交易日期：2013 年3 月5 日 13、基金管理人：大成基金管理有限公司 （网站： ） 14 、基金托管人：中国银行股份有限公司 15、登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司 16、申购赎回代办券商：中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证 券股份有限公司、光大证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国泰君安证券股份 有限公司。 三、基金份额的募集与上市交易 （一）上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许可 【2012 】 1699 号 2 、基金合同生效日：2013 年2 月7 日 3、