募集资金管理办法募集资金管理办法募集资金管理办法募.pdfVIP

武汉三镇实业控股股份有限公司武汉三镇实业控股股份有限公司 武汉三镇实业控股股份有限公司武汉三镇实业控股股份有限公司 募集资金管理办法募集资金管理办法 募集资金管理办法募集资金管理办法 为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据 《公司 法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资 金管理规定》等有关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，制定本办法。 第一章 总则 第一条 本办法所指募集资金是指公司通过公开发行证券 （包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公 开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第二条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计 师事务所出具验资报告，并应立即按照发行申请文件所承诺的募集资金使用计划，组织 募集资金的使用工作。 第三条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投资项目 （以下简称“募投项 目”），公司董事会应制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开和透明。 第四条 公司董事会应根据 《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等有关法律、 法规的规定，及时披露募集资金的使用情况。 第五条 违反国家法律、法规及 《公司章程》等规定使用募集资金，致使公司遭受 重大损失的，相关责任人应承担民事赔偿责任。 第二章 募集资金的存放 第六条 为方便募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司募集资金存放于董事 会设立的专项账户 （以下简称“募集资金专户”）集中管理。 公司设立募集资金专户由董事会批准。在公司申请募集资金时，将该帐户的设立情 况及有关协议与申请材料一并报中国证监会及湖北证监局备案。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第七条 公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行 （以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应当包括 1 以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐人； （三）公司1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5000 万元且达 到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额 （以下简称“募集资金净额”）的 20%的， 上市公司应当及时通知保荐人； （四）保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在上述协议签订后2个交易日内报告上海证券交易所（以下简称“上证所”） 备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自 协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后 2 个交易日内 报告上证所备案并公告。 第八条 公司认为募集资金的数额较大，并且结合投资项目的信贷安排，确有必 要在一家以上银行开设专用帐户的，在坚持同一投资项目的资金在同一专用帐户的前提 下，经董事会批准，可以在一家以上的银行开设专用帐户。 第三章 募集资金的使用管理 第九条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金； 第十条 公司在进行募投项目投资时，资金支出必须严格按照公司资金管理制度 履行资金使用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支出均须由有关部门提出资金使用计 划，在董事会授权范围内，经主管经理签字后报财务部，由财务部审核后，逐级由项目 负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款；凡超过董事会授权范围的，应报董事会 审批。 第十一条 募投项目应按董事会承诺的计划进度实施，公司相关部门要细化具体 工作进度