债券交易流程.doc

债券交易流程(FI –Fixed Income) 债券交易总流程: CRIQ (by cccc) – 检查信用额度在输入交易前. 资金部 SETE (by xxxx), --输入交易; FIDI检查交易资金部 CRIQ –检查信用额度在输入交易后. 资金部 FIIQ – 检查头寸 (traded/settle) 、浮动盈亏在输入交易后资金部 FIDV (by yyyy)—交易确认, FIDI检查交易资金部 CRIQ –检查信用额度在交易确认后. 资金部 FIIQ –检查头寸 (traded/settle) 、浮动盈亏在交易确认后. 资金部 RVPI—增加接受指令 RVPA支付授权 (by zzzz/yyyy) 运营部 PMTQ检查收付消息队列运营部, CFFI生成证实报文运营部, SDSF生成收付报文运营部RPCO检查SWIFT报文运营部, COIQ核心模块查询运营部 Step 1：登录Opics系统 在页址上输入: 7/Citrix/AccessPlatform/auth/login.aspx,如下图: 输入用户名及密码后点击”Log In”按钮.(用户名为办公域用户账户,密码即域用户密码.) ⑵点击下图中opics_bak图标,打开Opics系统登录框. ⑶输入账号/密码:OP01/123456,点击”Signon”按钮,会弹出”42”警告框,点击”确定”按钮即可. Step 2：录入债券交易 用于输入债券的正常买卖交易、倒起息交易、远期交易、修改交易、到期赎回交易等。债券头寸由营业单位BRANCH、债券标识、投资组合、交易的投资类型、成本中心COSTCENTER确定。 1）简介 SETE界面用于固定收益产品（例如债券）买卖交易的录入，界面分为3个板 块：交易录入、计算、回购 2）界面 在快速浏览栏位输入代码SETE进入界面,或者从主菜单选择。 Purchase/sale:P为买入,S为卖出 Security id:按F2调出所有债券号码,选择任一债券,债券在”SEEM”维护 Investment type: 可选项有‘H- Hold to maturity’, ‘T- Trading’, ‘A- Available for sale’, ‘S- Short’, 和‘I- Issued’. 默认为: ‘T’.发行次级债券(平安银行的债券)时选择’I’. Customer:交易对手,F2可调出所有有效客户对手,客户对手在”CUST”维护. Quantity:债券数量, 最长为12位，包括2小数Broker/deal source: D Product:产品种类,F2后选择”SECUR” Product Type:产品类型,SP 其余为默认项,如果尚未录完整就点DONE,系统会红色标示出尚需录入的交易栏位。如果对某个交易栏位有疑问，则把鼠标点到该栏位，按F1键获得帮助。 3)刷新数据库,在OpicsPlus左上角输入框输入”QPRO”. 点击”Start”按钮即刷新数据成功,如刷新后找不到Dealno,可以多刷新一两次就可以了. 4) 点击Signoff图标退出Opics Plus系统. 注: 1)交易在复核之前可以修改。复核之后，不允许修改已经复核的交易;2)交易员不能复核自己录入的交易. Step 3：复核债券交易 1)重新登录Opics Plus系统,与步骤一相同,Opics登录账户换为OP02/111111. 2)在Opics左上角输入”SETE”后回车 3)点击Action—Verification,在Dealno输入框输入要复核的Dealno,再点击”Get”按钮,核对无误点击”Verify”,即复核成功. 4) 刷新数据库,在OpicsPlus左上角输入框输入”QPRO”.点击”Start”按钮即刷新数据成功,如刷新后找不到Dealno,可以多刷新一两次就可以了. 5) 点击Signoff图标退出Opics Plus系统. Step 4：核实债券交易 1)重新登录Opics Plus系统,与步骤一相同,Opics登录账户换为sys1/123456 2)在Opics左上角输入”FBMS”后回车 3)输入用户名/密码:FBMS/133,点击”登陆”按钮. 4)双击导航树下”交易核实”,业务种类选择”SECUR”,再选择需要核实的Dealno双击 5)点击OPICS录入核实—交易信息,输入需要核实的栏目.核实无误后在勾对核实区选”对”, 再点击”债券信息”核实后全部选”对”.点击”确定”按钮,即完成债券交易核实. 6)刷新数据库,在OpicsPlus左上角输入框输入”QPRO”.点击”Start”按钮即