国有企业制度创新博弈分析.pdfVIP

第23卷 第 l期 科 研 管 理 Ⅷ ．23．No．1 2fl02年 1月 sci吣 R髑脚J曲 M棚日 r呻呲 ． 2002 文章编号：1000—2 5(2002)01一∞5—0301 国有企业制度创新博弈分析 张树义，武振业，李 强 (西南交通大学经济管理学院，四川成都 610031) 摘要：皋文运用博弈论基皋理论 详尽分析了企业政革中的政府官员、企业领导和职工三者国绕利益的冲吏和 夸作，进而培出企业两种制度剞新模式。 关键词：国有企业；戢度创新；博彝 中国分类号：FO46 文赫标识码：A 在长期计划经济体制下，国有企业只是政府行政部门的附属物，主管部门的政府官员对企业的生产 经营有相当的发言权，企业也自觉不自觉地依赖于政府。即使在企业转换经营机制的今天，虽然说无主 管部门，然而企业仍受其上级(或为集团公司总部，或为行业主管部门)所控，而这些单位也仍沿用过去 政府控制企业手段干预生产经营。作为独立的法人实体，企业始终有改革的冲动。企业改革就是利益 的再分配。在这利益格局调整过程中，考察企业领导和职工与政府官员(行业或上级主管部门也可称 之1三方构成的博弈进程和特点，对企业改革的走向有指导意义。本文运用博弈观点，试对企业改革作 一 经济分析。 1 基本的理论假设 1，1市场经济制度水平 设市场经济制度水平为XE[0，1]，它是介于0和1之间的实数。企业改革是 以市场为导向的改革。在计划经济体制下，企业是政府的附属物，对应于x=0，它属极端的计划经济状 态，而x：1是属于市场经济状态。显然．x随时间推移也在不断变化，且变化速度越来越快，即x=x (t)是连续的．递增的，X 0。 l 2 设企业职工、领导和政府官员各自追求利益最大化 企业领导除追逐个人利益最大化以外，还追 求企业利益最大化；政府官员除追求个人利益最大化外，还追求地区或行业利益最大化。 1 3有限理性 在三者的博弈中，各方均为风险中性且具有有限理性。 I 4 三者的效用函数 (1)对于企业职工(sta )而言，其效用函数U|满足以下条件：U 。0，U 。0(边际效用递减) 据此可以构造效用函数为 u．： ∈为(01)中的常数 (1) (2)对于企业领导(1eader)来说，他既是企业的普通一员．其利益应该和职工的利益是一致的．但又 有一定差别．设差别因子为m(m1)。企业领导是企业中的官员，在企业改革中．他还有政治风险．R 风险大小与市场经济水平成反比。不妨设R1=4／x(A1)，于是，企业领导的效用函数为 收稿13期 200l一08—06； 惨订13期：2001—09—20 作者简介：张树义(1962一) 男(汉)．安徽全椒^．中铁四局内(江)昆(明)铁路工程指挥都副指挥长 党工委副书记 武振韭(1940一)，辽宁人．西南交通大学经挤管理学院教授、博士生导师。 科 研 管 理 2OO2堆 UL：U．+Rl=mX +MX (2) (3)政府官员的效用函数 政府官员是企业的“外在者”，其个人经济效益可认为是与企业无关的。他考虑更多的是政治利益 和地区的经济利益。在中国这个“讲政治”的国家，政治风险决定其是否能继续当官“行政”，经济利益决 定其是否能很好地“行政”，争取更高的职位。对于他们来说，不改革就没有风险，改革意味着风险，并且 改革的力度越大，其承受的风险也越大。 设k表示政府官员的市场经济水平，则kE[0，I]，k为0时，表示政府官员对市场经济一无所知；k 为1时表示政府官员具有成熟的市场经济水平，此时的改革风险等于零。显然，k=k(t)且k 0 由此，政府官员的(governor)政治风险是k的函数， u =u (k)=U (k(t))，且满足U (