中粮生物化学（安徽）股份有限公司与中粮财务有限责任公司关联存、贷.pdfVIP

证券简称：中粮生化 证券代码：000930 公告编号：2016-027 中粮生物化学（安徽）股份有限公司与中粮财务有限责任公 司关联存、贷款等金融业务风险评估报告 2015 年，中粮生物化学（安徽）股份有限公司（以下简称：本 公司）及本公司控股子公司与中粮财务有限责任公司关联交易的月末 存款最高余额为41,817 万元，月末平均存款余额为25,059万元，2015 年12 月末存款余额为26,854 万元。贷款累计发生额贷入为52,000 万元（不含委托贷款，下同），归还为56,000 万元，月末平均余额为 48,167 万元，2015 年12 月末贷款余额为43,000 万元。 2015 年 6 月 9 日，受中粮集团有限公司委托，中粮财务有限责 任公司对本公司发放人民币2,000 万元委托贷款，用于65%赖氨酸清 3 3 洁生产示范改造项目、40000M /日综合废水处理和副产20 万M /日沼 气综合利用项目，合同约定贷款期限为一年，即从 2015 年6 月9 日 到2016 年6 月9 日，合同期满后，如合同各方均无异议，本合同自 动延期。 本公司与中粮财务有限责任公司发生关联存贷款等金融业务的 风险主要体现在相关存款的安全性和流动性，这些涉及中粮财务有限 责任公司自主经营中的业务和财务风险。根据中粮财务有限责任公司 提供的有关资料和财务报表，并经本公司调查、核实，现将有关风险 评估情况报告如下 （本报告中，中粮财务有限责任公司2015 年财务 数据均未经审计）： 1 / 10 一、中粮财务有限责任公司基本情况 中粮财务有限责任公司（以下简称：财务公司）经中国人民银行 银复[2001]206号文件批准，于2002年9月24日经工商行政管理局批准， 取得《企业法人营业执照》（注册号：100000000037158 ）。2009年6 月24日经中国银行业监督管理委员会北京监管局换发新的《金融许可 证》（机构编码：L0023H211000001 ）；2014年5月8日，经国家工商 行政管理总局年检换发新的营业执照。 2012年9月经中国银行业监督管理委员会批准（银监复【2012】 537号）批准中粮期货有限公司持有的3256.40万元股权（出资比例 3.26%）转让给中粮集团有限公司，股权转让后股东构成及出资比例 如下： 1.中粮集团有限公司出资人民币66,223.60万元，美元2,000.00 万元，占注册资本的82.74%； 2.中粮贸易有限公司出资人民币13,000.00万元，占注册资本的 13%； 3.中粮明诚投资咨询有限公司出资人民币3,256.40万元，占注册 资本的3.26%； 4.中粮集团（深圳）有限公司出资1,000.00万元,占注册资本的 1%。 财务公司经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证 及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成 2 / 10 员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员 单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应 的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款 及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单 位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；中国银行业 监督管理委员会批准的其他业务。 现任法人代表：马王军。 二、风险管理及内部控制 （一）控制环境 财务公司实行董事会领导下的总经理负责制。该公司已按照《中 粮财务有限责任公司章程》中的规定建立了股东会、董事会和监事会， 并且对董事会和董事、监事会和监事、经理层和高级管理人员在内部 控制中的责任进行了明确规定，明确了股东会、董事会、监事会和经 理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构。 财务公司组织架构设置情况如下： 3 / 10 财务公司把加强内控机制建设、规范经营、防范和化解金融风险 放在