深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2016年1月.PDFVIP

深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则 （2016 年1 月修订） 〔2016 〕3 第一章 总则 第一条 为规范深圳市场首次公开发行股票网上发行 行为，根据《证券发行与承销管理办法》及相关规定，制定 本细则。 第二条 通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”） 交易系统并采用网上按市值申购和配售方式首次公开发行 股票，适用本细则。 第二章 市值计算规则 第三条 持有深圳市场非限售A 股股份市值（以下简称 “市值”）1 万元以上（含1 万元）的投资者方可参与网上发 行。 第四条 投资者持有的市值以投资者为单位，按其T-2 日（T 日为发行公告确定的网上申购日，下同）前20 个交易 日（含T-2 日）的日均持有市值计算。 第五条 投资者的同一证券账户多处托管的，其市值合 并计算。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值 合并计算。 1 确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账 户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号 码”均相同。证券账户注册资料以T-2 日日终为准。 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资 者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值 合并计算到该证券公司持有的市值中。 第六条 证券公司客户定向资产管理专用账户以及企 业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同 且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算 市值并参与申购。 第七条 不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。 投资者相关证券账户开户时间不足20 个交易日的，按 20 个交易日计算日均持有市值。 第八条 非限售A 股股份发生司法冻结、质押，以及存 在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响 证券账户内持有市值的计算。 第九条 投资者相关证券账户持有市值按其证券账户 中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。 第三章 基本规则 第十条 根据投资者持有的市值确定其网上可申购额 度，每5000 元市值可申购一个申购单位，不足5000 元的部 分不计入申购额度。 2 每一个申购单位为500 股，申购数量应当为500 股或其 整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一， 且不得超过999,999,500 股。 为保证申购的有序进行，深交所可根据市场情况和技术 系统承载能力对申购单位、最大申购数量进行调整，并向市 场公告。 第十一条 投资者可以根据其持有市值对应的网上可 申购额度，使用所持深圳市场证券账户在T 日申购在深交所 发行的新股。深交所接受申购申报的时间为T 日9 ︰15-11 ︰30、13 ︰00-15 ︰00。投资者在进行申购时无需缴付申购 资金。 投资者申购数量超过其持有市值对应的网上可申购额 度部分为无效申购。各证券公司应当做好其投资者网上申购 数量的前端监控。 对于申购量超过主承销商确定的申购上限的新股申购， 深交所交易系统将视为无效予以自动撤销；对于申购量超过 按市值计算的网上可申购额度，中国证券登记结算有限责任 公司（以下简称“中国结算”）深圳分公司将对超过部分作 无效处理。 第十二条 参与网上申购的投资者应自主表达申购意 向，证券公司不得接受投资者全权委托代其进行新股申购。 第十三条 参与创业板新股网上申购的投资者应当符 3 合中国证监会及深交所有关创业板市场投资者适当性管理 的要求，对不符合相关要求但参与新股申购的，证券公司应 当及时采取措施予以纠正。 第十四条 新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤 销。 投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户。 同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国