商业银行如何构建合规风险管理长效机制_姚铮.pdfVIP

财金之窗 国内商业银行如何构建合规风险管理长效机制 ! 姚铮 黄文炳 （ ） 浙江大学 管理学院，浙江 杭州 B CDDEF 摘要：合规风险管理是商业银行核心竞 规则、自律性组织制定的有关准则，以及 我交易和其他不道德行为和非法行为，在 争力的重要组成部分。本文分析了国内银行 适用于银行自身业务活动的规章制度和 全行倡导并形成人人合规、全程合规的文 构建合规风险管理长效机制的途径，培育良 行为准则相一致。合规风险管理机制是银 化，实现全员主动合规。要让合规经营的 好的合规文化，构建有效的管理体系，建立健 行有效识别合规风险，主动避免违规事件 观念和意识渗透到每个员工的血液中，只 全保障机制和内部控制机制，加强合规风险 发生，主动采取各项纠正措施和适当的惩 有这样才能有效控制合