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深圳成霖洁具股份有限公司 对外投资管理制度 二〇〇九年九月 深圳成霖洁具股份有限公司 对外投资管理制度 深圳成霖洁具股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强深圳成霖洁具股份有限公司（以下简称“公司”）对外投资 的管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资的保值、 增值，依据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、国家 其他有关法律、法规规定及公司《章程》，并结合本公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司对外进行的投资行为，即公司将货币 资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、技术诀 窍、商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第三条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对公司在组织资源、资产、 投资等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全 性，提高公司的盈利能力和抗风险能力。 第四条 公司对外投资的原则： （一） 必须遵循国家法律、法规的规定； （二） 必须符合公司的发展战略； （三） 必须规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展； （四） 必须坚持效益优先的原则。 第二章 对外投资的审批权限 第五条 公司对外投资的审批应严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》和中国证券监督管理委员会的有关法律、法规及公司 《章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等规定的权限履行审批程序。 1 深圳成霖洁具股份有限公司 对外投资管理制度 董事会审批权限不能超出公司股东大会的授权，超出董事会审批权限的由股东大 会审批。 第六条 股东大会审议、批准公司在一年内达到或超过公司最近一期经审计 的总资产额30%以上的重大对外投资事项； 董事会审议、批准公司在一年内在公司最近一期经审计的总资产额 10%~30% （不含30% ）额度内的对外投资事项； 不满本条第二款所规定的最低限额的对外投资事项，董事会授权公司董事长 审核、批准。 法律法规或监管部门对公司对外投资的审批权限另有规定的，按相关规定执 行。 第七条 公司的对外投资若涉及关联交易的，同时还应遵循法律、法规及其 他有权部门颁布的相关规定或公司《章程》关于关联交易的规定。 第八条 公司对外投资划分为长期投资和短期投资两大类： （一） 短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年 （含 一年）的投资，包括各种股票、债券、基金等。 （二） 长期投资主要指：公司投出的在一年内或超出一年外不能随时变现 或不准备随时变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资，包括但不 限于下例类型： 1、公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； 2、公司出资与其他境内、外独立法人实体成立合资、合作公司或开发项目； 3、参股其他境内、外独立法人实体。 （三）公司进行短期和长期投资，须严格执行有关规定，对投资的必要性、 可行性、收益率进行切实认真的论证研究。对确信为可以投资的，应按照本制度 的规定，按权限逐层进行审批。 2 深圳成霖洁具股份有限公司 对外投资管理制度 第三章 对外投资管理的组织机构 第九条 公司