雪 莱 特：董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股份的专项管理制度(2010年3月) 2010-03-24.pdfVIP

广东雪莱特光电科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有及 买卖本公司股份的专项管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强广东雪莱特光电科技股份有限公司 （以下简称“公司”或“本公 司”）对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股份的管理工作，根据法 律法规和有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的 所有本公司股份。 第三条 为减少和避免发生违规交易，公司不建议公司董事、监事和高级管理人 员买卖本公司股票。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票前，应知悉 《公司法》、 《证券法》等法律、法规、规范性文件关于股份变动、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 第二章 提前申报 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当主动并如实向公司申报所开设的股 票帐户和持有本公司的股票及其变动情况。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票至少2 天前，应当将 其买卖计划书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查上市公司信息披露及 重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书 面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险 （详见附件 1、2 ），同时交证券部按规定报深圳证券交易所备案。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司向深圳 证券交易所申报其个人信息 （包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、 离任职时间等）： （一）董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时； （二）新任董事、监事在股东大会 （或职工代表大会）通过其任职事项、新任 高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2 个交易日内； （五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内； （六）深圳证券交易所要求的其它时间。 第三章 转让数量 第八条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间每年转让的股票不得超过其 所持有本公司股票总数的25% ，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等 导致股份变动的除外。 （一）可转让股份数量的基本计算公式 在当年没有新增股份的情况下，按照如下公式计算公司董事、监事和高级管 理人员可减持公司股份的数量：可减持股份数量=上年末持有股份数量×25% 。 不超过 1000 股的，可一次全部转让，不受25% 比例限制。 （二）对当年新增股份的处理 因送红股、转增股本等形式进行权益分派导致所持股票增加的，可同比例 增加当年可减持的数量。因公开或非公开发行股份、实施股权激励计划、或因董 事、 监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等其 他原因新增股票的，新增无限售条件股票当年可转让25% ，新增有限售条件股票 不能减持，但计入次年可转让股票基数。 （三）对当年可转让未转让股份的处理 当年虽可减持但未减持的股份次年不能再自由减持，即应按当年末持有股票 数量为基数重新计算可转让股份数量。 （四）上述涉及的概念释意 持有：以是否登记在公司董事、监事、高级管理人员名下为准，不包括间接 持有或其他控制方式，但在融资融券的情况下还包括登记在其信用账户内的本公 司股份。 转让：即主动减持的行为，不包括因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割 财产等原因导致被动减持的情况。 第四章 禁止行为 第九条 禁止转让 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让： （一）公司股票上市交易之日起一年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持公司股票且尚在 承诺期内的； （四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形的。 第十条 禁止窗口期买卖 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得进行本公司的股票买卖