华天科技发债法律意见书.pdfVIP

江苏永衡昭辉律师事务所 关于天水华天科技股份有限公司 公开发行可转换公司债券 在深圳证券交易所上市的 法律意见书 江苏永衡昭辉律师事务所 江苏省南京市珠江路222 号长发科技大厦13 楼 电话：86 25 传真：86 25 二〇一三年八月 江苏永衡昭辉律师事务所 关于天水华天科技股份有限公司 公开发行可转换公司债券 在深圳证券交易所上市的法律意见书 苏永证字(2013)第078 号 天水华天科技股份有限公司： 根据天水华天科技股份有限公司 （以下简称“上市申请人”或“公司”）与 江苏永衡昭辉律师事务所（以下简称“本所”）签订的《专项法律顾问聘请合同》， 本所依法接受贵公司委托，担任贵公司本次公开发行可转换公司债券在深圳证券 交易所上市事宜 （以下简称“本次上市”）的专项法律顾问，就本次上市出具本法 律意见书。 对本所出具的本法律意见书，本所及本所律师声明如下： 1、本所根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行管理办法》（以 下简称“《证券发行办法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则（20 12年修订）》（以 下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》（以下 简称“《实施细则》”）等有关法律、法规、规范性文件以及《律师事务所从事证 券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等有关规定， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，依据本法律意见书出 具日以前已发生或存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信 用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、 完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并承担相应法律责任。 2 、为出具本法律意见书，本所律师已查阅了本所认为出具本法律意见书所 需查阅的文件，包括但不限于涉及主体资格、授权批准、本次上市的实质条件等 方面的有关记录、资料和证明，以及有关法律、法规和规范性文件，并就有关事 项向有关人员作了询问并进行了必要的讨论。 3、本所仅就本次上市所涉及到的中国法律问题发表意见，并不对有关会计、 审计和资产评估等非法律专业事项发表意见。本所在本法律意见书中对有关会 计、审计等机构出具的专业文件（包括但不限于财务报告、审计报告等）中某些 1 数据和结论的引述，并不意味着本所对该等专业文件以及所引述的数据、结论的 真实性和准确性作出任何明示或默示保证，本所律师亦不具备对该等专业文件以 及所引用内容进行核查和判断的专业资格。 4 、上市申请人保证已经向本所提供了为出具本法律意见书所必需的全部法 律文件，包括原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函和证明等，确认其所 提供的文件真实、准确、完整、有效，副本材料和复印件与正本和原件一致，并 无任何隐瞒、虚假、重大遗漏或误导。 5、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所 律师依赖于有关政府部门、上市申请人或其它有关单位出具的证明文件出具法律 意见。 6、本法律意见书仅供上市申请人为本次上市之目的使用，不得用作任何其 它目的。本所同意将本法律意见书作为上市申请人本次上市所必备的法定文件， 随其他材料一起上报提交深圳证券交易所，并依法对所出具的法律意见承担责 任。 本所律师通过对本次上市涉及的有关事实的必要核查和验证，根据中国现行 有效的有关法律、法规及规范性文件，并按照律师行业公认的业务标准、道德规 范和勤勉尽责精神，就上市申请人本次上市出具法律意见如下： 正 文