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朱 喜等:要素配置扭曲与农业全要素生产率 要素配置扭曲与农业全要素生产率* 朱 喜 史清华 盖庆恩 内容提要:要素市场扭曲会导致农户个体对资本、劳动等生产要素配置扭曲，最终降 低农业的总量全要素生产率(TFP )。本文运用2003 － 2007 年全国农村固定跟踪观察农 户数据，实证分析了中国东、中、西部以及东北地区农户家庭生产的要素配置扭曲程度及 其与总量TFP 的关系，发现不同地区农户要素配置的扭曲存在显著的差异:从扭曲水平 和发散程度来看，东部和西部地区的资源配置扭曲较为严重，中部、东北地区的配置效率 较高。即使不考虑技术因素，如果有效消除资本和劳动配置的扭曲，农户的农业TFP 有 望再增长20 % 以上，其中东部和西部地区的改进空间超过30 % 。要素配置的扭曲程度主 要取决于农村非农就业机会、金融市场和土地规模。促进社会转型是提高农业生产率的 主要途径。 关键词:TFP 资源配置不当 市场扭曲 一、引言 中国农业生产的全要素生产率(TFP)问题一直受到学者的广泛关注。Jin et al (2002 )、Rozelle 和黄季焜(2005 )使用大规模调查数据分析发现，改革期间中国主要粮食的整体全要素生产率 (TFP)以每年2 % 的速率增长。TFP 的这种增长可以较好地解释改革开放以来中国在农业产出方 面取得的巨大成就。这就很自然地引出了一个问题:TFP 的变化本身又是什么引起的呢?Lin (1992 )将改革初期的增长归功于家庭联产承包责任制的实施;Jin et al (2002 )、Rozelle 和黄季焜 (2005 )等侧重从不同时期的农业生产技术差异来解释这个问题。他们发现，在 1990 年代以前中 国农业生产TFP 的增长在很大程度上可以由要素投入(包括化肥、农药、机械使用等)来解释，而 1990 年代以后TFP 增长的主要驱动力来自于技术的不断进步。李谷成等(2009 )则详细分析了 TFP 与土地要素投入的复杂关系。 现有文献在研究要素投入和技术进步对于中国农业TFP 增长的影响时，大都是侧重于通过代 表性农户的要素投入和产出进行估算。这样的研究无疑是很有意义的，也证实了这些因素构成了 推动中国TFP 增长的重要源泉;但文献往往忽略了一个重要事实，即农户的要素配置很可能是扭 曲的，这种扭曲对总量TFP 也会产生重要的影响。 考虑这样一种情形:两个来自不同地区且拥有相同农业生产技术的农户(记为A 和 B )，两人 都需要贷款进行农业投资。A 农户所在地区农村金融市场比较发达，贷款利率(成本)很低，而B 农户所在地区金融市场相对落后，贷款利率很高。假设两个农户都使得最终投资的边际产出等于 其贷款利率，显然这里存在资本的不当配置:如果将配置给边际产出较低的A 农户的部分资本转 给边际产出较高的 B 农户，那么总产出就会上升。也就是说，资本的不当配置会导致总产出和TFP * 朱喜、史清华、盖庆恩，上海交通大学安泰经济与管理学院，邮政编码:200020 ;电子信箱:zhuxi97 @ sjtu ． edu ． cn ;shq @ sjtu ． edu ． cn ;agai_hitsz@ sjtu ． edu ． cn 。本文受到国家自然科学基金项目和7 1073 102 )、上海市教育委员会和上海市教育发展 基金会“晨光计划”资助。作者感谢全国农村固定观察点办公室的支持，以及CES20 10 年会曲兆鹏、赵西亮等学者的建议，特别感 谢两位匿名审稿专家的宝贵意见，当然文责自负。 86 20 11 年第5 期 的降低。 在发展中国家的农村，由于市场发展不完善，类似的资源不当配置是十分常见的。Banerjee ＆ Munshi (2004 )对印度某纺织产业重镇两类企业的观察就是一个例子。该镇的 Gounders 集团主要 由本地人口构成，并根植于当地发展，Outsiders 集团由外来人口构成，进入当地发展的时间较晚。 通过比较发现，两个集团在资本存量和资本密集程度方面存在非常显著的系统性差异，而这种差异 无法通过两者的技术差