金融法二学历试卷一的.docVIP

复核总分 复核人 总 分 题 号 一 二 三 四 五 六 七 题 分 20 5 10 15 20 20 10 合分人 得 分 得分 评卷人 复查人 1.金融产生的前提是（　　　）。 A.货币从商品交换过程中自发分离出来，起一般等价物的特殊商品作用 B.信用日益发展，多种信用形式出现 C.货币兑换商出现，解决了不同地区、不同国家货币不一的难题 D.银行等专门金融机构的出现 2.中国人民银行的货币政策目标是( )。 A.保持币值稳定，防止通货膨胀 B.保持币值稳定，防止通货紧缩 C.保持币值稳定，并以此促进经济增长 D.制定货币政策，实行公开市场业务 3.商业银行资本充足率是指（　　　）。 A.银行资本与经过风险加权后的资产之比B.银行资本与固定资产之比 C.银行资本与净资产之比D.银行资本与流动性资产之比 4.商业银行的金融服务性中间业务不包括（　　　）。 A.提供信用证服务 B.提供担保业务 C.买卖、代理买卖外汇 D.办理票据贴现 5.外资银行、合资银行的实缴注册资本最低限额为（ ）元人民币或等值的自由兑换货币?（） A.10亿元 B.5亿元C.3亿元 D.1亿元 6.设立一般性的信托投资公司的注册资本最低限额为（ ）人民币或等值的可自由兑换货币。（　　）。 A.1亿元 B.3亿元C.5亿元 D.10亿元 7.融资租赁合同的当事人是（　　　）。 A.承租人和供货人 B.出租人和使用人C.承租人和出租人 D.承租人和中间人 8. 为扩大生产规模，筹集公司发展所需资金，鄂神股份有限公司拟发行总值为1亿元的股票。下列哪一说法符合《证券法》的规定？A.根据需要可向特定对象公开发行股票 B.董事会决定后即可径自发行 C.可采取溢价发行方式 D.不必将股票发行情况上报证券监管机构备案.持票人对支票出票人的权利，自出票之日起（）个月不行使而消灭（ ）。 A.三个月 B. 六个月C. 一年D.两年 12.票据权利义务主要以票据上记载文字意义予以认定，票据因此为A.文义证券 B.指示证券.要式证券 D.设权证券 .票据原因关系A.是票据法上的非票据关系 B.是票据发行当事人之间的关系 C.与票据关系在一般情况下相分离，在特定情况下相联系 D.对票据关系没有影响 .继承人取得未经被继承人背书的票据，其后果是A.只要证明继承有效，继承人便取得票据权利 B.只有当被继承人与出票人有直接的交易关系时，该继承人才享有票据权利 C.因背书不连续，付款人可以拒绝付款 D.当付款人拒绝付款时，继承人不享有向被继承人前手追索的权利 .持票人不享有票据权利的情形是A.出票人签章被伪造 B.以欺诈手段取得票据 C.无偿取得票据 D.出票人与收款人基础关系解除 .甲公司为帮乙公司支付货款而签发支票。在“用途”栏中注明“代乙付货款”。甲的行为A.不构成票据代理 B.构成票据代理，但票据责任仍然由甲承担 C.构成票据代理，此支票的出票人是乙公司 D.构成票据代理，持票人若被银行拒绝付款，其有权向乙公司主张票据权利 暂停公司债券上市交易的情形不必然包括 A.公司有违法行为 B公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 C公司债券所幕集的资金不按审批机关批准的用途使用。 D未按公司债券募集办法履行义务 内幕人员的范围不包括是 A.持有股份以上的股东 B.发行公司的控股公司的高级管理人员 C.由于所公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员 D.证券监督管理机构证券交易所证券登记结算机构的有关人员 甲证券公司面向社会招聘从业人员张、王、李、赵四人约来应聘其中张某原来是律师六年前因违约行为被撤销资格王某以前在证券交易所工作6年前因违纪被开除李某在国家机关工作想来甲证券公司兼职赵某是乙证券公司的监事欲辞职到甲证券公司发展请问甲证券公司不能聘任的人员为A. 张某 B王某 C李某 D赵某设立证券公司A.注册资本最低限额为人民币3000万元 B.有固定的经营场所和合格的交易设施 C.从业人员具有证券从业资格D.必须在其名称中标股份有限公司字样 证券公司接受客户委托电脑申请竞价交易时因工作疏忽申报和委托相反造成损失对该行为应如何认定A.不违法损失由投资者承担 B. 违法损失由证券公司承担 C.是违法的行为证券公司应承担民事、行政责任D.不违法但由此给客户造成的损失由证券公司承担 下列各项中不属于内幕信息的有A.上市公司收购的有关方案B.公司的高级管理人员可能依法承担重大损害赔偿责任 C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20D.持有公司5以上股份的股东其持有股份情况发生较大变化 证券公司与客户之间的法律关系是 A.直接代理关系 B行纪关系 C 买卖关系 D 间