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企业国际化进程中国际风险变化特征识别探究摘 要：企业在拓展海外市场的国际化进程中，会遭遇到政府、市场、技术、管理等方面的国际风险。当企业采取不同涉入程度的进入模式从事国际化经营时，它所面临的主要国际风险也有所差异。企业应根据自身所处的国际化阶段，有针对性地进行国际风检的识别，以有效提升国际化经营绩效及其在国际市场上的竞争力。 关键词：国际化进程；国际风险；涉入等级；风险识别 基金项目：国家自然科学基金项目的阶段性研究成果。 作者简介：许 晖(1967―)，女，吉林长春人，南开大学商学院教授，天津大学博士后，主要从事国际企业管理、国际市场进入战略与模式研究。 中图分类号：F272；F114．4 文献标识码：A 文章编号：1006―1096(2006)06-0070-04 收稿日期：2006-03-08 一、企业的国际化进程 (一)进入模式与国际化进程的关系。在研究企业的国际化进程或者步骤时，学者们通常以不同的进入模式为标志对其国际化步骤进行阶段性的划分。基于国内外学者对国际市场进入研究的几种主要学派及理论框架，可将进入模式定义为：通过一种机构的设置来组织和实施国际商务交易活动。例如，契约式转让、合资和独资企业。一般来说，从事国际化经营的企业可以采取三种基本模式进入到全球市场的每个国家或地区，即贸易式(出口式)、契约式以及投资式。而这三大类进人模式又可以细分为几种具体的进入方式。 (二)涉入等级与国际化进程的关系。由于学术界存在着对进入模式的多种划分方式，MKrishna Erramilli C．P．Rao力求用另一种途径来表现企业国际化的进程，他们在其相关研究中构造了一个名为“涉入等级”(Level of lnvolvement)的变量来衡量企业在国外市场的参与和涉入程度。研究认为，一个企业在国外市场的涉入等级取决于企业在管理和财务上的资源承诺的总数和对于特定市场的资源承诺的特殊程度。对于同一个国外市场，不同进入模式有着不同的涉入等级。这些等级通过对资源承诺的范围和独特性的判定对进入模式进行了归类。独资表现出最高等级的涉入，契约型进入(许可／特许)表现出最低的涉入，合资和出口则居于两者之间。在本研究中认为，许可／特许方式包含的范围十分广泛(如工程承包等)，其涉入等级应该在出口分支机构和合资之间。 二、国际风险的分类及其影响 企业在其国际化进程中的每个阶段都会遭遇到来自东道国环境的不确定性及风险。自从20世纪70年代中期一批北欧学者在国际化渐进过程理论中论述了国际风险对国际化经营的影响之后，许多学者都开始了对国际风险的研究，其中比较有代表性的是Miller提出的整合性国际风险模型(Per-ceived Environmental Uncertainty，简称PEU模型)和KeithD．Brouthers对该模型的修改和完善。Brouthers将环境不确定性分为六个方面：政府政策风险、宏观经济风险、公司所使用的资源和服务的风险、产品市场和需求风险、竞争和行业技术风险。在后续的相关研究中，国内外学者都从不同角度给予关注，陆续对国际风险所涵盖的内容进行完善。在本研究中，我们将国际风险分为四类：政府风险、市场风险、技术风险和管理风险。各类风险对企业的国际化经营都产生不同程度的影响，而当这些影响是负面的并对企业的国际化经营起作用时，则可能造成一定的企业资源损失。 (一)政府风险。政府风险是指由于东道国政局的不稳定、国家经济的波动或某些限制性政策的制定，而导致企业国际化经营遭受损失的可能性。本研究认为政府风险包含了东道国政治风险和政府政策风险两方面的内容。政治风险来源于东道国政局的不稳定，即政治力量对国家经营环境造成的巨大变化，这会对进人该国市场的跨国公司的利润和其他目标造成不利影响。因此，企业在进入东道国市场时应首先考虑政治风险。东道国的政治风险一般会对在该国经营的跨国公司产生以下三种影响：资产被东道国政府没收，甚至得不到任何赔偿；资金受到东道国政府的管制，不能撤回到本国；东道国爆发暴动或内战时，跨国公司在当地的设施会受到破坏，雇员受到伤害。政府政策风险是指影响商业环境的政府政策的不稳定性。其中最值得重视的就是东道国政府针对企业在国内经营与国际商务等方面制定的政策与法规，以实现保护本国某些资源、扶持幼稚产业、维持汇率稳定等目的。跨国公司进入东道国市场后，在一定程度上会受到这些政策的影响(通常是负面影响)，经营过程中受到一定的限制。同时，东道国政府也会出台一些吸引跨国公司进入的有利政策。一般情况下东道国政府政策风险中的国有化威胁、价格控制、贸易限制和免税政策等会对企业的国际化经营造成重要的影响。 (二)市场风险。市场风险是指由于目标国市场的需求