债券持有人至原交易券商填具「转换公司债帐簿划拨转换赎回.PDFVIP

1 第十三條、第十五條規定辦理。 十、請求轉換程序： (一債券持有人透過集保公司以帳簿劃撥方式辦理轉換。) 債券持有人至原交易券商填具「轉換公司債帳簿劃撥轉換／贖回／賣回申 請書」註明轉換( ) ，由交易券商向集保公司提出申請，集保公司於接受申請後， 以電子化方式通知本公司股務代理機構，於送達時即生轉換之效力，且不得申 請撤銷，並於送達後五個營業日內完成轉換手續，直接將本公司普通股股票撥 入該債券持有人之集保帳戶。 (二) 華僑及外國人申請將所持有之本轉換公司債轉換為本公司普通股時，一律統由 集保公司採取帳簿劃撥方式辦理配發。 十一、轉換價格及其調整： (一轉換價格之訂定方式) 本轉換公司債轉換價格之訂定，係以101 年12月 28日為轉換價格訂定基 準日，取基準日(不含)前五個營業日本公司普通股收盤價之簡單算術平均數 21.61 元乘以108.7%之轉換溢價率，即為本轉換公司債之轉換價格計算至新台( 幣角為止，分以下四捨五入) 。訂價基準日前如遇有除權或除息者，其經採樣用 以計算轉換價格之收盤價，應先設算為除權或除息後價格；轉換價格於決定後 至實際發行日前，如遇有除權或除息者，應依轉換價格調整公式調整之。依上 述方式，轉換價格為每股新台幣 23.5 元。 (二轉換價格之調整) 1.本轉換公司債發行後，除本公司所發行或私募( )具有普通股轉換權或認股權 之各種有價證券換發普通股股份或因員工紅利發行新股者外，遇有本公司已 發行 或私募( )之普通股股份增加時 包含但不限於以募集發行或私募方式辦( 理之現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、公司合併或受讓他公司股份 發行新股、股票分割及現 金增資參與發行海外存託憑證等) ，本公司應依下 列公式調整本債券之轉換價格計算至新台幣角為止，分以下四捨五入，向( 下調整，向上則不予調整) ，並函請證券櫃檯買賣中心(以下簡稱「櫃買中心」) 公告，於新股發行除權基準日（註 1）調整之(如有實際繳款作業者則於股款 繳足日調整之) 。 調整前轉換價格 已發行股數 每股繳款額 新股發行或私 × ＋ × 調整後轉換價格 = 註( 2) 註( 3) 募股數 已發行股數＋新發行或私募股數 註 1 ：如為股票分割則為分割基準日；如為合併或受讓增資則於合併或受 2 讓基準日調整；如係採詢價圈購辦理之現 金增資或現 金增資參與發 行海外存託憑證，因無除權基準日，則於股款繳足日調整；如係採 私募方式辦理之現金增資，則於私募有價證券交付日調整。如於現 金增資發行新股之除權基準日後變更新股發行價格，則依更新後之 新股發行價格重新調整，如經設算調整後之轉換價格低於原除權基 準日前已公告調整之轉換價格，則函請櫃買中心重新公告調整之。 註 2 ：已發行股數係指普通股已發行股份總數包括募集發行與私募股份( ) 減除本公司買回惟尚未註銷或轉讓之庫藏股股數。