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基于社会资本企业国际化理论探析摘要：企业国际化是一个复杂的多因素作用的过程，对企业国际化行为的解释，以及企业国际化影响因素的分析均存在众多不同的视角和差异。传统企业国际化理论对大型企业国际化进行了合理的解释，但对中小企业国际化解释力不足，文章从社会资本视角出发，对中小企业国际化进行了解释。 关键词：国际化；社会资本；中小企业 一、企业国际化理论回顾 （一）基于贸易的国际化理论 二战结束后日本恢复重建，在短短几十年内，就迅速进入贸易大国和发达国家的行列。日本的经济迅速崛起，激发了经济学家们对这一经济现象研究的兴趣，逐渐建立了动态比较优势理论，主要包括筱原三代平的动态比较优势理论、赤松的雁形理论、弗农的产品生命周期理论和小岛清的边际产业理论。筱原三代平强调，一国不能按照既定的比较优势参与国际分工，而应借助各种手段，实现产业结构升级，从而增强国际竞争力。赤松的雁形理论解释了后进国家参与国际贸易的模式以及实现产业结构升级的途径，提出后进国的贸易格局应遵循“进口-国内生产-出口”的模式。美国当代经济学家雷蒙德“产品生命周期”理论。 （二）基于外国直接投资的国际化理论 传统国际资本流动理论是建立在收益率基础上的，认为国际资本必然会从资本供给充裕、利率低的国家流向资本供给短缺、利率高的国家，国际投资的原因在于各国利率的差异。斯蒂芬20世纪60年代在他的博士论文《民族企业的国际经营：关于对外直接投资的研究》中对“国际投资的原因在于各国利率的差异”的传统理论提出了质疑并加以批判。海默认为，传统国际资本移动理论说明的只是证券资本的国际移动，而不能解释发达国家之间相互直接投资的现象，如美国利率虽然较低，但大批美国公司却在海外借款投资建厂，同时大量的外国投资进入美国。海默抛弃了传统国际资本流动理论假定产品和生产要素市场是完全竞争的假设，主张将理论建立在不完全竞争市场的基础上。根据市场不完善理论，当一个企业决定在国外投资的时候，它们与当地企业相比有比较优势，这些比较优势来自于企业的特定优势（Firm specific）和所有权优势（Ownership-specific）。由于存在不完全竞争，美国企业在海外生产才能拥有和维持特定优势，取得垄断性的高利润。 （三）基于发展中国家和地区的国际化理论 20世纪80年代英国经济学家拉奥提出的“技术地方化理论”较好地解释了发展中国家部分企业对外投资竞争优势存在的原因。该理论认为，发展中国家对发达国家的技术引进并不是被动的模仿和复制，而是进行了创新，这种创新活动使引进的技术更加适合发展中国家的经济条件和需求，并与发展中国家的生产要素的价格和质量相适应，从而使发展中国家的企业在当地市场和邻国市场具有竞争优势。20世纪80年代以来，中国家电企业大量引进欧美及日本的家电技术和生产线，并不断消化形成自己的特色。20世纪90年代中后期，中国的家电不但大量出口到发展中国家，而且还大量反销到欧美日等发达国家，正是这一理论的写照。 20世纪80年代美国经济学家威尔士提出小规模技术理论。该理论认为，发展中国家的企业拥有为小市场服务的生产技术，这些技术具有劳动密集型的特征，成本较低，灵活性较高，特别适合小批量生产，能够满足低收入国家制成品市场的需要。而发达国家跨国公司拥有的大规模生产技术在这种市场无法获得规模效益，发展中国家企业可以利用其小规模生产技术在竞争中获得优势。这一理论的针对性较强，主要是对发展中国家的对外贸易和对外投资现象的解释，因此对中国企业的国际化经营具有现实的指导意义。 （四）基于发展阶段的国际化理论 企业国际化阶段理论是由一批北欧学者在20世纪70年代中期提出的关于企业国际化成长历程的理论观点。其主要代表人物有Johansson J. 、 J-E. Vahlne，Carlson，Forsgerno。我们可以把这些学者称之为企业国际化理论的“北欧学派”。该学派把企业的国际化经营看成是一个发展过程，这一理论常被称为“优泼萨拉国际化模型（Uppsala Internationalization Model）”。“北欧学派”还用“心理距离”（Psychic Distance）来分析解释企业选择海外市场的先后顺序。除了Uppsala模型之外，20世纪70-80年代，北美学者们提出了基于Rogers的创新扩散理论（Rogers，1962；Reid，1981）的模型，把国际化过程看作是企业内的一系列管理创新（Bilkey Tesar，1977；Reid，1981；Czinkota，1982）。根据这些模型（Bilkey Tesar，1977；Czinkota，1982；Czinkota Johanston，1981），国际化可以被看成采用创新或新观点的学习过程。