北京软件和信息服务交易所投资者信息保密制度.PDF

文件编号 RJS-YW-0005-2016 版 本 号 V1.0 页 码 共3 页 生效日期 2016 年6 月1 日 北京软件和信息服务交易所 投资者信息保密制度 第一章 总 则 第一条 为加强北京软件和信息服务交易所（以下简称 “软交 所”）投资者信息保密工作，维护投资者合法权益，根据相关法律、 法规，特制定本制度。 第二条 投资者是指符合《北京软件和信息服务交易所投资者 适当性制度》所规定的标准，对软交所的交易业务有充分的认识， 具备相应的专业知识、投资经验和风险承受能力的法人或其它经 济组织。 第三条 软交所将依照有关法律、法规和监管部门有关规定， 遵循依法收集、内容正确、目的明确、合理使用、限制公开、安全 保障原则加强投资者信息保护、保密工作。 第二章 投资者信息的分类 第四条 投资者信息是指软交所在交易业务过程中获取、加工 或保存的能够识别投资者身份，不为一般人知悉、具有保护价值的 信息，包含但不限于以下组成部分： （一）身份信息，包括投资者姓名、性别、籍贯、家庭、职业、 身份证件类型号码等。 （二）通讯信息，包括投资者联系电话、通讯地址、电子邮件 地址等。 （三）财务信息，包括投资者收入情况、运营情况、财务数据、 财务报告等。 1 （四）商业信息，包括投资者商务模式、开发信息、图表和其 他技术、业务、营销或战略计划、谈判、索赔等； （五）影音信息，可以识别投资者的图像或声音等。 （六）衍生信息，软交所根据投资者原生信息加工后得到的信 息，包括风险等级、信用等级等。 （七）软交所开展交易业务过程中收集、保存、形成的其它投 资者的保密信息。 第三章 投资者信息的管理 第五条 信息收集 （一）软交所依法收集投资者信息，不得采取非法方式收集投 资者信息。 （二）软交所应当准确录入投资者信息，妥善保存投资者填写 资料的原始凭证。 （三）投资者应当如实提供交易业务所需的信息及证明材料， 并对其真实性、准确性、完整性负责。投资者不提供信息或提供的 信息不完整、不真实的，由此产生的后果由投资者自行承担。 第六条 信息使用 软交所使用投资者信息时，应当符合收集该信息的目的，并不 得有下列行为： （一）非经投资者同意或交易业务办理需要，向软交所以外的 其他机构或个人等第三方提供投资者信息，法律、法规和监管部门 另有规定的除外； （二）其他违法使用投资者信息的行为。 第七条 信息查询 软交所将推进投资者信息的集中统一管理，加强交易业务涉 及投资者信息的权限控制，防止不相关部门、岗位和人员未经授权 2 查询、泄露、损毁或篡改投资者信息。 第八条 档案管理 （一）软交所及时整理、装订、归档在办理交易业务过程中形 成的涉及投资者信息的业务资料（包括纸质资料和电子资料），确 保业务档案资料及其保存设备的安全、完整。 （二）软交所可根据交易业务档案和资料的性质，依法合理确 定投资者信息档案和资料保管期限。 第九条 技术防范 软交所采取技术措施和其他必要措施，确保投资者信息安全， 防止投资者信息泄露、丢失。在发生或者可能发生信息泄露、丢失 的情况时，应立即采取补救措施。 第十条 人员管理与培训 （一）软交所加强涉及投资者信息的核心岗位人员的管理，甄 选录用时应加强对其从业经历、个人品行等方面的考察。接触投资 者信息的从业人员在上岗前签署书面保密协议。 （二）软交所加强从业人员的教育培训，强化从业人员对投资 者信息保密意识，防止从业人员非法使用、泄露、出售投资者信息。 （三）软交所将投资者信息保密