从中外司法实践比较看我国洗钱入罪问题.pdfVIP

Econom iC Reriew ～… …………一一……………一一 寨 从中外面法寨践 季藏凰洗钱 罪问錾 张庆防 (【11同人 民银 行长 沙 rlt心 支行 ．湖南 长沙 410005) 摘 要：洗钱入罪率低是我国反洗钱工作的一个缺陷，入罪率低直接带来了一些负面影响，不利于我国反洗钱工作 的深入开展。本文就此展开讨论并提 出一些政策建议。 关键词：司法实践 洗钱入 罪；研究 中图分类号：F83O。45 文献标识码：A 文章编号 ：1009--3540(2007)12=0027—0002 近 10年来，“洗钱”在我国从一个陌生的专业词汇 (三)不利于反洗钱的国际合作 ．损 害了我 国的国 逐渐深入到经济金融领域 、司法理论和实践、甚至百姓 际形象 生活的方方面面。我国先后加入了一系列反洗钱的国 反洗钱不仅是打击犯罪、维护经济金融秩序的手 际公约，并在法律上将洗钱作为一项专门犯罪予以打 段 ，而且事关一国的形象。虽然洗钱罪判决案例的多少 击，《中华人民共和国反洗钱法》获得审议通过并从今 与反洗钱工作力度的大小不能直接划等号，但洗钱罪 年起施行，2007年 6月 29日，我国成为金融行动特别 判例是直观反映反洗钱工作成效的重要方面．也是最 工作组(FATF)正式会员。同时，我国反洗钱工作在实 能体现反洗钱力度的一项内容，案例判决过少．不可避 践中也存在一些问题和不足，特别是洗钱罪判例太少． 免地给国际社会一种错觉 ，使我国反洗钱工作、国际形 遭致国际社会包括 国内一些学者和实践工作者 的垢 象大打折扣。 病。有关资料显示 ，中国设立洗钱罪 10年来，以该罪判 (四)不利于肯定反洗钱 成绩，打击 了工作人员的 决的案例只有4起。(2006年中国反洗钱报告》显示， 积 极 胜 当年人 民银 行向侦查机关移 送涉嫌洗 钱犯罪线 索 心理学研究表明，社会承认是激发工作热情的重 1239件 ，金额折合人 民币 3871_3亿元 ，目前尚没有以 要因素。反洗钱工作人员通过执行制度、甄别信息、提 洗钱罪判决的案件报道。洗钱人罪率低是当前我国反 供犯罪线索并协助破获案件，最后使得洗钱犯罪以应 洗钱工作的一条短腿，是迫切需要研究的课题，也是司 有的罪名得到公正合理的宣判 ．工作成果就得到了体 法实践中须重点突破 的方面。 现并被社会所认同，就能从中受到激励。反之 ，洗钱案 一 、 洗钱入罪率低的负面效应 例宣判少，广大反洗钱从业人员工作成果得不到体现 ， (一)不足以对犯罪形成威慑．助长了洗钱犯罪气焰 就可能打击工作人员的积极性 ，工作中机械操作、被动 犯罪分子与司法机关是一对搏弈关系，司法打击 应付。 力度大 ，犯罪分子将收敛 自己的行为 ，反之 ，犯罪分子 二、从中外比较看我国洗钱入罪率低的原因 在行为取向上将更具冒险性。尽管对犯罪行为的打击 (一)客观上 ，调查取证难 不仅仅局限于司法环节 ，但司法打击、案例宣判是其最 洗钱犯罪与传统犯罪相 比，有其不同的特点。第 直接的体现。我国把洗钱定为专门罪行已有十年 ，由于 一 ， 洗钱没有严格意义上的犯罪现场，留下的犯罪痕迹 洗钱罪判例少 ，一定程度上削弱了法律的威慑力 ，导致 少 ，也没有直接受害人。第二 ，洗钱行为具有很强的隐 对洗钱犯罪的心理麻木和无所畏惧，这也是洗钱行为 蔽性 ，与通常情况下正常的资金划拨 、结算别无二致。 轻率发生的客观原因，而把非法所