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基于技术进步新能源产业政策探究摘要：新能源是重要的替代能源。由于大部分新能源的技术尚不成熟，处于产业化初期或研究开发阶段，技术进步是促进新能源产业发展的重要动力。根据国际经验，政府在新能源技术研究开发、示范和推广中发挥着重要作用，科学的组织实施管理体系对推动新能源技术发展与利用具有积极作用。 关键词：新能源；技术进步；产业政策 0　引　言 当前，世界各国应对金融危机，都把新能源作为重要举措。奥巴马政府上台后，提出7 000亿美元的巨额经济刺激计划，把发展新能源作为其摆脱经济衰退、创造就业机会、抢占未来发展制高点的重要战略产业。奥巴马提出在未来3年内增加可再生能源产量一倍，2012年占发电比例提高到10％，2025年增至25％。未来10年将投资1 500亿美元建立“清洁能源研发基金”，用于太阳能、风能、生物燃料和其他清洁可替代能源项目的研发和推广。动用40亿美元政府资金，支持汽车制造商重组、改进和技术进步，生产更高能效的混合动力车。到2015年节能车可达100万辆。投资45亿美元对联邦政府建筑进行改造，10年内将现有建筑的能效提高25％。奥巴马提名从事替代能源研发的华裔诺贝尔奖得主朱棣文出任能源部长，显示其对研发可替代能源、发展新能源和改变美国能源消费方式的决心。奥巴马提出，谁掌握清洁和可再生能源，谁将主导21世纪；谁在新能源领域拔得头筹，谁将成为后石油经济时代的佼佼者。 奥巴马的能源新政具有极强的经济意义、政治意义和战略意义(管清友，2009)m。奥巴马能源新政是美国摆脱经济衰退，抢占新能源制高点，巩固美国主导世界地位的新的施政纲领。其实质是通过技术革命带动能源革命，并进而推动产业革命、经济革命和生活方式的革命，抢占新经济的制高点，建立世界经济政治新格局，重新确立美国的世界霸主地位。因此，我们应该汲取过去一些产业发展的沉痛教训，把基于技术进步的新能源产业放在战略位置。紧密跟踪世界新一轮新能源发展的方向，加强新能源产业技术研发，制定能源发展战略。能源战略不能仅仅是立足于现有经济、技术及能源生产与消费格局的支持性战略，而应当是既立足于现实需要与可能，又放眼能源革命将要推动的技术与经济革命的推动性战略，以使我国在以新能源为突破的工业革命前进途中与世界发达国家保持同步，占领新一轮经济社会革命的制高点，提升我国经济社会发展的水平与层次，扭转我国在先进技术和高端产业领域长期落后的局面，不仅成为新一轮社会经济变革的参与者，而且成为主要的推动者和引领者。 1　基于技术进步的产业升级机理 一般而言，一个产业所包含的技术不是单一的技术，是一系列生产技术的组合，形成了一个系统化的整合体。产业技术应该是以一定的主导技术为核心，多种生产技术与之相匹配，具有特定结构的技术体系。产业技术升级，既可能是整个产业内的全面技术升级，也可能是产业内的主导技术的升级，或者是辅助技术的升级。产业主导性技术升级导致了新产业的形成；辅助技术实现突破性升级，再和其他技术组合，往往也会形成一种全新的产业。按照熊彼特的创新理论，这种主导技术的突破性升级，不一定就是全新的发明，也往往是在“已有”技术上的重新组合，形成了一种新的主导技术。 产业技术的升级分为渐进性升级和根本性升级2种，根本性升级又分为链间升级和链间跨越升级2种。渐进性升级是渐进性技术创新的结果，是工艺技术、产品设计、制造技术的渐进创新，表现为链内即同一条产业链内节点间的移动，由较低层次的技术升级为较高技术层次。渐进性升级主要是渐进性的产品创新与工艺创新带来的，其技术范式和技术轨道没有变化，表现为产品的改进和生产效率的提高。比较典型的产业发展例子是计算机产业，从过去的苹果机，到”286、386、486、586”机型，再到“奔腾”机乃至“迅驰”机，计算机技术的不断创新，功能的不断强化，成本也在不断下降，从而扩大了市场需求，计算机产业也得到了快速发展。根本性升级是根本性创新的结果，是技术的突破，产生重大产品，伴随技术范式和技术轨道的改变。有的重大技术出现，甚至带来新产业的诞生。根本性升级是技术的跨链升级，由一条产业链变迁为另一条产业链，是产品设计、制造技术的根本性创新带来的，是技术范式、技术逻辑、技术轨道的跃迁，称为链间升级；如果链间升级跨过了中间的技术链，直接跃迁到最先进的技术链，则称为链间跨越(见图1)。 (1)技术间断 根据产业成长曲线，产业发展到成熟阶段维持时间很长，技术的发展则经历由产生到成熟再到淘汰的过程，且其发展呈s型曲线，这是由技术发展规律决定的(见图2)。当产业技术到达技术极限时，出现创新陷阱，表现为旧技术的投资边际报酬率极低，而此时新技术的起步极其艰难，而且带有极大的不确定性，所以在新旧技术交替过程中，无论是旧技术的创新还是替代技术的创新都存