反垄断从宽处理制度及其中国化.pdfVIP

2008年3月 坦‘弋汜芗 Mar．2008 ModernLaw 第30卷第2期 Science V01．30No．2 反垄断从宽处理制度及其中国化 李俊峰 (上海大学法学院，上海200444) 摘要：反垄断从宽处理制度旨在减免公法责任以吸引卡特尔成员主动投案并揭发他人的违法事实，是 国际上通行的一种发现和打击卡特尔的有效机制。从宽处理制度分为多种类型，其共同的先决条件有三个。 即：提出申请、提供有效信息、完全配合反垄断执法机构的查处。中国具有与该制度相契合的传统法律土壤， 也具备建构该制度的现实法律依据。但是，我国反垄断法律体系内部的冲突、执法权归属的模糊、行政法律责 。 任的薄弱与缺失等因素，使得该制度在中国的实施面临隐忧。 关键词：反垄断；卡特尔；从宽处理；中国化 中图分类号：DF414文献标识码：A 集中，通常发生在规模较大、影响力较强、知名度较 一、反垄断从宽处理制度的含义与特点 高的经营者之间，集中的过程往往伴随着股权结 构、企业名称、高管人员的变更，以及业务、品牌的 当今世界许多国家和地区的反垄断法律体系。 整合等。这些过程几乎无一例外地会被外界知晓， 都将从宽处理制度①作为其重要的组成部分。根据 因此，若经营者集中涉嫌触犯反垄断法，则执法机 这一制度，如果垄断违法行为人主动、充分地向执 构可较为容易地觉察并对其采取相应的法律措施。 法机构披露其参与卡特尔的情况，或者其掌握的他 滥用市场支配地位是指具有市场支配地位的 人参与卡特尔的情况，则该垄断行为人可被减轻或 经营者滥用该地位的反竞争行为。所谓市场支配 免予追究公法上的垄断责任。 地位，是单个或数个经营者作为整体，在相关市场 这种为了查处卡特尔合谋者而宽宥叛变卡特 尔的“告密者”的制度具有三个特征： (一)以低成本获取卡特尔违法信息为目的 ①“从宽处理制度”在英美法中的表述是“leniencyprogram” 垄断行为一般可分为三类，即：具有反竞争效 或“leniencypolicy”。我国有学者将其译为“宽恕政策”(参见王健． 威慑理念下的反垄断法刑事制裁制度——兼评《中华人民共和国反 果的经营者集中、滥用市场支配地位和卡特尔行为 垄断法(修改稿)》的相关规定[J]．法商研究，2006．23(1))、“宽 (或称协议行为)。其中，具有反竞争效果的经营者 免政策”(参见：郑鹏程．美国反垄断刑事政策及其对我国反垄断立 法的启示[J]．甘肃政法学院学报，2006(5))；也有的学者将其译 为“量刑折扣制度”(参见：王鄂东．“坦白从宽”在英国[J]．公安研 收稿日期：2007—12—31 究，2004(7))。我国台湾学者则将其译为“减免制度”(参见：许永 基金项目：上海高校选拔培养优秀青年教师科研专项基金项 钦．违反公平交易法行为制裁制度之研究[D】．台北：台北大学，