重要通告大成ETF信托基金.PDFVIP

閣下如對本通告的內容有任何的疑問，應向閣下的股票經紀、銀行經理、律師、會計師或其他財務顧問諮詢 及要求獨立的建議。 香港聯合交易所有限公司、香港中央結算有限公司及香港證券及期貨事務監察委員會對本公佈之內容概不負 責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，并表明不會就對本公告全部或任何部份內容而產生或因依賴該 等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 重要通告 大成ETF 信託基金 （「信託」） 大成中証中國內地消費ETF* （*此基金為一隻合成交易所買賣基金） （「子基金」） （Da Cheng CSI China Mainland Consumer Tracker ） （根據香港法例第571 章證券及期貨條例104 條獲認可之香港單位信託基金） 股票代號：3071 ALP 擔保人的信用降級 除非內容另有說明，在本公佈裏詞彚用語的含義與二零一一年十一月一日發出的子基金的基金章程一致。 作為子基金的基金經理，我們謹此知會閣下，標準普爾評級服務公司 （「標普」）於 2011 年 11 月29 日將 子基金ALP 發行人Merrill Lynch International Co. C.V （「美林ALP 發行人」） 的擔保人美國銀行 （「美 林ALP 擔保人」）的長期優先債的信用評級由A 降級為A- 。 （「標普降級事件」） 出於子基金和單位持有人的利益考慮，基金經理建議： 1. 鑒於標普降級事件，除非已取得基金經理認可的附加抵押品支持，子基金將不再接受美林 ALP 發行 人所發行的ALP ，直到標普對美林ALP 擔保人的長期優先債的信用評級恢復至A 。 2. 基金經理不認為標普降級事件會對子基金產生任何重大影響。並且，基金經理將緊密監控當前市場情 況，如有進一步發展，將及時通知投資者。需要時，將對進一步影響美林ALP 擔保人和美林ALP 發 行人的事項採取其他合理和可實行的措施。 3. 於此公佈當日，標普對美林 ALP 擔保人的長期優先債的信用評級仍保持在子基金發售文件中披露的 最低信用評級要求 A-之上。基金經理並不認為有任何其他的事件發生或者有任何重大風險這樣的事 件將發生，將會對Merrill Lynch International Co. C.V 作為ALP 發行人或美國銀行作為ALP 擔保 人的適合性和適用性產生重大影響。 5. 基金經理並不認為在當前的市場環境下與標普降級事件有關的任何其他的變化會重大影響單位持有人 的權利或利益。相應的，基金經理將保持Merrill Lynch International Co. C.V 作為子基金的ALP 發 行人。 基金經理正在實施針對 ALP 發行人或擔保人的進一步降級或其他不利狀況下的應急措施，將採取適當的行為 保障投資者的利益。基金經理將對風險管理採取謹慎態度，緊密監控和評估當前情況，並在有進一步發展時 通知投資者。 子基金關於美林 ALP 發行人 的交易對手總風險和凈風險在子基金網站上公佈： .hk/dczc/jjcp/sub_product_01.jsp?fd=3071. 如閣下對本公佈有任何查詢，請於辦公時間（星期一至星期五（香港法定假期除外）上午 9 時正至下午 5 時 正）致電（852 ）2234 7332 與我們聯絡。 基金經理對本文件內容的準確性負責。 大成國際資產管理有限公司 二零一一年十一月三十日 2