产能过剩概念、判断指标及其在部分行业测算中应用.doc

产能过剩概念、判断指标及其在部分行业测算中应用一、问题的提出 1、对于产能过剩的理解存在概念上的差异和分歧 在目前我国的经济研究领域，对“产能过剩”的界定存在着不同的解释，并没有形成统一的认识。有人认为，生产能力的总和大于消费能力的总和，即可称之为产能过剩；有人认为，从供给和需求的角度，产能过剩应是一个相对概念，具有阶段性特征，应随着需求的变化而变化；有人则认为，产能过剩是一个结构性概念；甚至还有人认为“产能过剩”是计划经济的概念，在市场经济条件下，没有一定的产能过剩，就不会有充分的市场竞争。由于对“产能过剩”的判断存在较大差异，引发了许多争议。 2、对于产能过剩的判断指标也比较含混模糊 针对产能过剩问题，不少学者根据主要行业所表现的过剩特征，提出了一些效益指标作为判断指标，比如：产品库存、产销率、产品价格、亏损面、资金利税率等。但这些指标都只能间接反映产能利用的情况，根据这些指标进行判断时往往是依据经验，缺乏预警体系。其次，影响效益指标变动的因素有很多，产能过剩只是其中一个方面，还应结合其他条件综合考虑。另外，对产能是否过剩的判断往往是对趋势的判断，如果只进行较短时期内的数据比较，缺乏长期的连续的跟踪分析，对产业未来的走势很容易产生错误的判断。 3、不同行业的产能过剩由于其产业发展特性会表现出不同特征，产能利用水平存在差异 在不同的经济发展阶段下，产能过剩会表现出不同的特征；不同行业处于不同的发展阶段，产能形成过程也不尽相同；不同类型的行业产能可能变动的幅度也不一样；同一行业内不同企业的产能利用水平也有区别。因此，有必要对不同的产能过剩特征加以具体分析。 基于上述问题，本文认为要研究目前一些行业出现的产能过剩问题，首先应对产能过剩的概念、判断指标等进行更为明确的界定，在此基础上，再对不同行业进行纵向或横向的比较分析，对产能过剩问题才能有更为清晰的认识。 二、产能过剩的概念 关于产能过剩概念的内涵，存在着微观层面和宏观层面上的不同解释，具有代表性的主要有以下几个观点： 1、产能过剩是指实际产出数量小于生产能力达到一定程度时而形成的生产能力的过剩 这是从微观企业的角度来对产能过剩加以定义。产能指在正常生产条件下(如不延长工作周期、含常规假期、机器正常维护)所能达到的产出水平。对于产能有各种各样的计算方法：成本函数的最低点，总生产函数的最大投入点，一个平衡系统的瓶颈点等。例如，最佳成本函数是在给定时段内由平均工资率、资本使用价格、产出水平决定的最佳运行时间的总成本，这个最佳运行时间下的产量为最佳生产能力。当实际产量小于最佳生产能力达到一定程度时，就可以称之为生产能力过剩。在实际产量与生产能力之间总是存在差异，当实际产量小于生产能力达到一定程度时才可称之为产能过剩。对这个差异程度还要做进一步的界定，这是判断指标解决的问题。 2、产能过剩是指供给和需求不平衡的总量上的概念，即生产能力大于需求而形成的生产能力的过剩 这是从市场供求关系的角度来对产能过剩加以定义。这种观点认为，产能过剩是一个市场经济现象，即它是经济周期性波动中，市场供求关系的特殊表现；它是一种潜在的生产过剩，只有当实际生产能力超过有效需求能力达到了一定程度、可能对经济运行产生危害时，才能构成产能过剩。因此，不能简单地将“供过于求”理解为“产能过剩”。生产能力大于需求是市场经济条件下的正常现象，由于需求的波动，需要在低谷时期存在某些剩余能力来满足高峰时期的需求，生产能力总是不能得到充分利用。那么，对生产能力超过有效需求能力的多少才能被认定为产能过剩，这同样也是判断指标解决的问题，对“产能过剩”要在超出程度上做更进一步的限定。 此外，还有人提出“宏观产能”的概念。所谓宏观产能，是指整个社会在给定技术、偏好以及制度前提下，所有各类资源(如资本、劳动力等)正常限度地得到充分有效利用时所能实现的产出。由于受到社会总需求的限制，经济活动没有达到正常限度的产出水平，从而存在着资源的未充分利用。资源的未充分利用，既包括劳动力没有达到充分就业，也包括资本没有得到充分利用，因此存在着产能一定程度的闲置或过剩。这实际上是从总量上来考察供给与需求平衡的问题。 本文认为，这两个观点并不矛盾，从企业生产的角度对产能概念的内涵有了明确的解释，从供给与需求关系的角度对“过剩”的含义及其形成原因则有了更进一步的认识。在市场经济条件下，由于市场需求的变动会传导到企业的生产活动，而生产的过剩自然也体现了生产能力的过剩。从研究行业产能过剩的角度，可以这样定义产能过剩：一定时期内，当某行业的实际产出数量(或产值)在一定程度上低于该行业的生产能力时，通过行业的相关经济指标所反映出来的这种程度超过了行业的正常水平范围时，表明