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基于技术进步视角东亚及拉美发展模式比较摘要：从技术进步视角看，“东亚奇迹”是东亚各国通过“雁阵”技术转移，将外生性后发优势转化为内生能力优势的结果。工业化的东亚模式，不仅强调技术引进消化，同时强调自身能力构建和国际市场导向，从而有利于缩小与国际先进技术水平的差距。而拉美国家通过出让国内市场、换取国际投资，节省了技术研发投资和市场风险，却断送了自主技术研发和自创品牌的机会，忽略技术的内生化发展，因而难以形成“自我维持性增长”循环。 关键词：技术进步；雁阵模式；后院模式；自我维持性增长 中图分类号：F11 文献标识码：A 文章编号：1006－1096(2010)04－0046－05 收稿日期：2010－04－20 一、引言 20世纪中叶，拉美与东亚基本上处于同等发展水平，有些拉美国家的发展水平甚至明显高于东亚。比如，1965年，韩国和泰国的人均GDP只有100多美元，而委内瑞拉、智利和巴西的人均GDP均超过600美元。当时的东亚是世界上比较贫困，的地区之一。但在过去的短短30年内，一些东亚国家就跻身于新兴工业化经济体的行列，日本、韩国等国已成为”富人俱乐部”成员。而同期的拉美国家，其经济虽然也取得了较快的发展，但总体上明显不及东亚(吴德进等，2009)。尤其在，20世纪80年代，拉美国家因债务危机而陷入了“失去的十年”。 从历史上看，尤其对于相对落后的国家来说，在不同的经济发展阶段，经济增长来源的重点是不相同的。在经济发展的初期，其增长的动力主要来自资本积累(吉尔等，2008)。由于资本相对于劳动力、土地及其他资源来说更加稀缺，因此资本的边际生产率是递增的。这一阶段并非没有技术进步，只是由于技术在国际上是成熟的，几乎可以无(额外)成本获得，因此这一阶段的重点是资本积累。在资本积累到一定时候，其边际生产率开始递减，而要发展较高级的产业(如钢铁、化工)，其技术比较复杂且不能公开获得，这时经济继续较快地增长，就必须主要依靠包括技术模仿在内的技术进步(吉利斯等，1999)，即引进先进国家的技术加以适当改造，使之本地化。由于技术模仿成本一般低于自主创新成本，因此相对落后的国家在经济起飞的第一、第二阶段经济增长相对发达国家较快。例如，19世纪下半叶的美国比英国增长快；20世纪50、60年代的日本比美国增长快，都是典型例子。但是，当后进国家越来越接近先进国家时，它就没有什么可以引进和模仿的了。这时，经济的持续增长就越来越取决于创新的能力和创新的速度了。因此，本文试图从包括技术模仿和技术创新在内的技术进步视角，对东亚和拉美发展道路进行比较，以期得到一些有益的结论。 二、后发技术的赶超与“陷阱” 一般认为，对于后发优势国家而言，在开放经济条件下，由于存在着国际贸易、外国直接投资以及非附着的知识流动等渠道对知识和技术溢出的正面影响，因而可以获得技术赶超的后发优势。 如图1所示，如果一个经济B是完全封闭的，而且相对技术落后，那么外商直接投资为零，从而Y等于零，使得该经济处于x坐标轴上的某一点，设为c点。此经济的技术进步完全是内生的，因而不存在任何的国际技术传递和技术扩散，“后发优势”也就不存在。由于落后国家的技术累积程度低于先进国家，因此其技术TB的增长速度小于先进国家技术TA的增长速度，落后经济的相对技术x将逐渐减小，在图1中表现为由C点向0点移动，表示落后国家与先进国家的技术差距越来越大(世界银行，1995)。 当经济B由封闭转向开放时，由于存在技术差距，经济B的外商直接投资和国际贸易开始出现并逐渐增加，技术转移和扩散的速度与外资依存度和外贸依存度成正比率增长，因此，开始的时候技术传递的速度较慢，B国技术进步增长率仍低于A国的技术进步增长率。B国的相对技术和外资依存度的点在图1中C到D的曲线上。在此过程中，虽然B国的相对技术x在减少，但由于自身的技术创新和国际贸易的技术转移，使得B国的绝对技术水平的提升较经济封闭时快得多。当FDI和国际贸易增加到一定程度时，即B国的外资依存度超过D点时，这时x和Y的值同时增加，由曲线DE间的点逐渐收敛于均衡点E。开放程度高的国家和地区能更好地通过FDI和国际贸易更多地吸收先进国家的先进技术。这时，后发国家的技术进步率会快于先进国家。 根据后发优势理论，只要与发达国家之间存在技术差距，发展中国家就可以通过国际技术转移，利用发达国家的知识和技术储备，取得远比发达国家高得多的增长速度，从而迅速缩小与发达国家之间的经济差距。国内学者(李平，2006)用新增长理论模型推导出这样的结论：在理想状态下，若存在完全的技术扩散，世界各国的经济增长将最终收敛于统一速率，并且是向发达国家的增长速率收敛。20世纪70～80年代，“亚洲四小龙”采取开放的经济政策，